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中級會計職稱考試《經濟法》強化學習：違反證券法的經濟法責任
2012年會計職稱考試《中級經濟法》——第四章 證券法律制度
強化學習十九、違反證券法的經濟法責任（證券市場禁入責任和股東權利限制責任）
（一）證券市場禁入責任
1.適用：證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。
2.罰則
在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
?。?）情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；
?。?）行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至l0年的證券市場禁入措施；
?。?）有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：
?、賴乐剡`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的；
?、谶`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；
?、劢M織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；
?、芷渌`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。
?。?）有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：
?、僦鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；
?、谂浜喜樘庍`法行為有立功表現(xiàn)的；
?、凼芩酥甘?、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；
（二）股東權利限制責任
收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購公司股份超過30%的部分不得行使表決權。
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