會計職稱考試《中級經(jīng)濟法》復(fù)習(xí)：反壟斷和反不正當競爭法律制度

2012年會計職稱考試《中級經(jīng)濟法》——第八章 相關(guān)法律制度

　　知識點、反壟斷和反不正當競爭法律制度

　　一、反壟斷法律制度

　　(一)反壟斷法律制度概述

　　1.壟斷的概念

　　壟斷，是指經(jīng)營者或其利益代表者，濫用已經(jīng)具備的市場支配地位，或者通過協(xié)議、合并或其他方式謀求或謀求并濫用市場支配地位，借以排除或限制競爭，牟取超額利益，依法應(yīng)予規(guī)制的行為。簡言之，壟斷是指經(jīng)營者或其利益代表者排除或限制競爭的違法行為。

　　2.反壟斷法的概念

　　反壟斷法，由廣義和狹義之分。廣義上的反壟斷法，是調(diào)整在國家規(guī)制壟斷過程中所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，是由反壟斷法律規(guī)范構(gòu)成的系統(tǒng)。狹義上的反壟斷法，是作為規(guī)范性法律文件的反壟斷基本法律，在我國，就是指2007年8月全國人大常委會通過的《中華人民共和國反壟斷法》。不同的國家，反壟斷基本法律的形式和名稱不同。

　　3.反壟斷法的地位

　　從法的體系來看，反壟斷法是經(jīng)濟體系中市場規(guī)制法的重要部門法之一。從法域歸屬看，反壟斷法屬于公法。從法的作用看，反壟斷法是保障市場競爭公平、自由和秩序的重要部門法，被稱為"經(jīng)濟憲法"。反壟斷實務(wù)的經(jīng)濟色彩很濃，大量法律問題的界定需要運用包括會計、審計的知識、規(guī)則和方法。隨著我國《反壟斷法》諸多配套法規(guī)、規(guī)章的制定和實施，會計、審計人員參與反壟斷執(zhí)法、訴訟案件的會越來越多，越來越深入。

　　(二)濫用市場支配地位

　　1.相關(guān)市場

　　相關(guān)市場，是指與經(jīng)營者的產(chǎn)品和服務(wù)之間存在競爭關(guān)系的產(chǎn)品和服務(wù)市場。認定市場支配地位，首先要界定相關(guān)市場。相關(guān)市場的相關(guān)性，是指與經(jīng)營者的產(chǎn)品和服務(wù)存在相互競爭關(guān)系的特性，具體表現(xiàn)為在產(chǎn)品和服務(wù)種類上的相關(guān)性、空間上的相關(guān)性和時間上的相關(guān)性。要界定相關(guān)市場，需要運用經(jīng)濟學(xué)的方法，需要有會計、審計人員協(xié)助進行市場調(diào)查。

　　2.市場支配地位

　　市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。

　　3.市場支配地位的認定依據(jù)

　　認定市場支配地位的依據(jù)，一般以市場份額為主，兼顧市場行為及其他相關(guān)因素。在認定市場支配地位的實踐中，需要大量會計、審計專業(yè)人員與法律人員參與。依據(jù)主要有：(1)該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；(2)該經(jīng)營者控制產(chǎn)品銷售市場或者原材料采購市場的能力；(3)該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；(4)其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；(5)其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度；(6)與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。

　　依據(jù)市場份額標準時，可以根據(jù)被告的市場份額，依法推定其具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)表明不具有市場支配地位的，不應(yīng)當認定其具有市場支配地位。

　　4.濫用市場支配地位的行為

　　濫用市場支配地位行為，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者利用其市場支配地位所實施的妨礙競爭的行為。這是一種重要、常見的壟斷行為之一。濫用市場支配地位行為主要有：

　　(1)壟斷高價和壟斷低價。即具有市場支配地位的經(jīng)營者，以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品的行為。電信、郵政、電力、交通、城市自來水、管道燃氣等自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營者易于實施壟斷高價和壟斷低價行為。

　　(2)掠奪性定價。即具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品的行為。這里所稱的正當理由，包括銷售鮮活商品、季節(jié)性降價、處理積壓商品、轉(zhuǎn)產(chǎn)或歇業(yè)及其他有正當理由的情形。成本的標準，要有具體標準和會計人員的核定。

　　(3)拒絕交易。即具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當理由，拒絕與交易相對方進行交易的行為。拒絕交易的目的往往是為了排除競爭對手，或者推高價格、牟取暴利。

　　(4)獨家交易。即具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易的行為。獨家交易，會損害交易相對方、競爭對手的合法權(quán)益。

　　(5)搭售。即具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當理由，在銷售其市場份額高的商品和服務(wù)時，搭配銷售其市場份額低的商品和服務(wù)的行為。著名的搭售案如微軟在20世紀90年代搭售IE的案件。

　　(6)差別待遇。即具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當理由，對條件相同的交易相對人設(shè)定不同的交易價格等交易條件的行為。差別待遇，會導(dǎo)致排除競爭對手、牟取壟斷暴利。

　　(三)聯(lián)合限制競爭

　　1.聯(lián)合限制競爭行為的概念

　　聯(lián)合限制競爭行為，是指經(jīng)營者為限制競爭而達成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。我國《反壟斷法》稱為"壟斷協(xié)議"。

　　根據(jù)參與聯(lián)合的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)是相同還是相續(xù)，可分為橫向聯(lián)合限制競爭行為和縱向聯(lián)合限制競爭行為。

　　聯(lián)合限制競爭行為的主體為經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會。

　　2.橫向聯(lián)合限制競爭行為

　　橫向聯(lián)合限制競爭行為，是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的兩個或兩個以上經(jīng)營者所為的聯(lián)合限制競爭行為。比如彩電銷售商之間的固定價格、劃分市場的行為。主要包括：

　　(1)固定價格。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格的行為。比如，2008年，一些方便面廠家通過協(xié)議統(tǒng)一上調(diào)出廠價的行為。固定價格對競爭的損害至為嚴重，各國對其處罰也至為嚴厲。

　　(2)劃分市場。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式限定商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的行為。

　　(3)聯(lián)合抵制。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對人交易的行為。

　　(4)不當技術(shù)聯(lián)合。即經(jīng)營者以排除或限制競爭為目的，制定技術(shù)標準，限制購買新技術(shù)、新設(shè)備，或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的行為。

　　3.縱向聯(lián)合限制競爭行為

　　縱向聯(lián)合限制競爭行為，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)(即有交易關(guān)系或供求關(guān)系)的兩個或兩個以上經(jīng)營者所為的聯(lián)合限制競爭行為。比如，電腦整機生產(chǎn)商和電腦整機銷售商之間所為的聯(lián)合限制競爭行為。我國《反壟斷法》所規(guī)定的縱向聯(lián)合限制競爭行為，主要包括：

　　(1)固定轉(zhuǎn)售價格。即同一產(chǎn)業(yè)鏈上一環(huán)節(jié)經(jīng)營者，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者銷售價格的行為。

　　(2)限定轉(zhuǎn)售最低價格。即在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)經(jīng)營者，利用其市場支配地位，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者銷售價格的行為?？倢弻ψ畹蛢r格不理解。

　　這兩種行為也可以統(tǒng)稱為限制轉(zhuǎn)售行為。此外，一些國家還將某些不符合豁免條件的獨家交易、特許協(xié)議列為禁止的行為。

　　4.聯(lián)合限制競爭行為的豁免

　　在實際生活中，部分聯(lián)合限制競爭行為有利有弊，并且可能利大于弊，因此，經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可以免于處罰：(1)為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；(3)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；(4)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；(5)因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；(6)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的；(7)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。

　　同時，經(jīng)營者還應(yīng)當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　(四)經(jīng)營者集中行為

　　1.經(jīng)營者集中的概念

　　經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或其他方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟力，提高市場地位的行為，包括經(jīng)營者合并和經(jīng)營者控制。經(jīng)營者集中是獲得市場支配地位最常見的途徑之一。因此，經(jīng)營者集中行為的規(guī)制制度，也就成為反壟斷規(guī)制制度中的一項重要內(nèi)容。

　　2.經(jīng)營者合并

　　經(jīng)營者合并，是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。

　　根據(jù)合并后原經(jīng)營者主體資格存續(xù)與否，經(jīng)營者合并可分為新設(shè)合并和吸收合并。新設(shè)合并，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者合為一個新的經(jīng)營者，原來幾個經(jīng)營者的主體資格均消失的合并行為；吸收合并，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，其中一個經(jīng)營者的主體資格存續(xù)下來，其他經(jīng)營者的主體資格消失的合并行為，也稱兼并。如波音公司和麥道公司合并后，波音公司存續(xù)下來。

　　根據(jù)參與合并的經(jīng)營者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，經(jīng)營者合并可分為橫向合并和縱向合并。橫向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并；縱向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并。

　　經(jīng)營者合并規(guī)制，涉及反壟斷法、公司法、證券法，實務(wù)中涉及大量的會計、審計業(yè)務(wù)。

　　3.經(jīng)營者控制

　　經(jīng)營者控制，是指經(jīng)營者通過收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營和其他方式控制其他經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。

　　根據(jù)獲得控制權(quán)的途徑，可分為股權(quán)式控制、聯(lián)營式控制和債權(quán)式控制；根據(jù)控制的內(nèi)容，還可分為財產(chǎn)型控制、業(yè)務(wù)型控制和人事型控制；根據(jù)控制與被控制的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系，又可分為橫向控制和縱向控制。由于基于上述控制關(guān)系，形成緊密的經(jīng)濟關(guān)系，使參與者迅速提高市場支配地位，為實施濫用市場支配地位行為提供了前提。因此，經(jīng)營者合并和經(jīng)營者控制都需要進行規(guī)制。

　　4.經(jīng)營者集中行為的申報許可

　　根據(jù)我國《反壟斷法》的規(guī)定，我國經(jīng)營者集中申報許可制度主要包括下列內(nèi)容：

　　(1)實體條件。①參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；②參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。營業(yè)額的計算，應(yīng)當考慮銀行、保險、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實際情況。

　　(2)申報程序。符合上述條件的經(jīng)營者應(yīng)當事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報，未申報的不得實施集中。申報書應(yīng)當按照主管機關(guān)的要求提交相應(yīng)的文件、資料。

　　(3)審查的程序。①初審。主管機關(guān)自收到經(jīng)營者提交的符合法定條件的文件、資料之日起30日內(nèi)進行初步審查，作出不實施進一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中，否則進行進一步審查。②進一步審查。進一步審查自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出決定并書面通知經(jīng)營者。作出禁止決定的，應(yīng)當說明理由。如有法定特殊情形，可以延長審查期限。逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中。

　　(4)審查的內(nèi)容和結(jié)果。①審查的內(nèi)容包括：參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；相關(guān)市場的市場集中度；經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；主管機關(guān)認為應(yīng)當考慮的影響市場競爭的其他因素。對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，還應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定進行國家安全審查。②禁止的決定。經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，主管機關(guān)應(yīng)當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。③許可的決定。經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，主管機關(guān)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。對不予禁止的經(jīng)營者集中，主管機關(guān)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

　　(5)公布審查結(jié)果。

　　(五)行政性壟斷

　　1.行政性壟斷的概念

　　行政性壟斷，是指行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，濫用行政權(quán)力、違反法律規(guī)定實施的限制市場競爭的行為。

　　2.行政性壟斷的表現(xiàn)

　　(1)行政性強制交易。所謂行政性強制交易，是指行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，限定或者變相限定經(jīng)營者、消費者經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。比如，某縣政府要求縣屬所有機關(guān)、事業(yè)單位購買某啤酒廠質(zhì)次價高、沒有競爭力的啤酒，并且下達具體購買任務(wù)。

　　(2)行政性限制市場準入。所謂行政性限制市場準入，是指行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，妨礙商品和服務(wù)在地區(qū)之間的自由流通，排除或限制市場競爭的行為。包括：①對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格；②對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市場；③采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；④設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；⑤濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標投標活動；⑥妨礙商品和服務(wù)在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

　　(3)行政性強制經(jīng)營者限制競爭。所謂行政性強制經(jīng)營者限制競爭，是指行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，強制經(jīng)營者從事反壟斷法所禁止的排除或者限制市場競爭的行為。比如，強制本地區(qū)、本部門的企業(yè)合并，或者通過經(jīng)營者控制組建企業(yè)集團；強制經(jīng)營者通過協(xié)議等方式固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制等。

　　以上三種行為，可能僅是具體行政行為，有時可能是具體行政行為和抽象行政行為合一。上述行政性壟斷行為，都是我國《反壟斷法》禁止的壟斷行為。

　　(六)反壟斷法的執(zhí)行和適用

　　1.反壟斷法的執(zhí)行主體制度

　　反壟斷法的執(zhí)行，是指反壟斷主管機構(gòu)實施反壟斷法的行為，也稱反壟斷執(zhí)法。

　　(1)反壟斷法執(zhí)行主體。即反壟斷法執(zhí)行職責的承擔者和相應(yīng)權(quán)力的享有者。在我國，國務(wù)院反壟斷委員會和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)共同承擔反壟斷職責。

　　(2)反壟斷法執(zhí)行主體的職責。包括：①特定行為許可。依法受理、審查和核準依法需要審查、核準的經(jīng)營者市場競爭行為，如經(jīng)營者集中行為、市場聯(lián)合行為等。②違法行為查處。依法受理或自行啟動對違法壟斷行為的調(diào)查、審議和制裁。審議，或由主管機構(gòu)徑行作出決定，或組織聽證，或運用類似訴訟程序作出裁決，然后由本機構(gòu)或其他機構(gòu)執(zhí)行。對反壟斷案件進行裁決，當事人不服的可訴到法院。③競爭狀況監(jiān)控。④制定行為規(guī)則。

　　(3)反壟斷法執(zhí)行主體的權(quán)力。包括：①調(diào)查權(quán)。包括檢查權(quán)、詢問權(quán)、資料調(diào)閱復(fù)制權(quán)、查封和扣押證據(jù)權(quán)、賬戶查詢權(quán)。②許可權(quán)。比如對經(jīng)營者集中行為、聯(lián)合行為等的申報行使許可權(quán)和許可廢止權(quán)。③制裁權(quán)。反壟斷執(zhí)行主管機構(gòu)有權(quán)對違反反壟斷法強行規(guī)范的經(jīng)營者進行制裁，包括勸告權(quán)、告誡權(quán)、禁止權(quán)、經(jīng)營者集中行為解散權(quán)、宣布聯(lián)合行為無效權(quán)、拆分權(quán)、命令經(jīng)濟同業(yè)團體接納特定企業(yè)的權(quán)力、罰款權(quán)、強制賠償權(quán)、不當利益沒收權(quán)等。④調(diào)研權(quán)。⑤規(guī)則制定權(quán)。⑥起訴權(quán)。有的國家規(guī)定，反壟斷主管機關(guān)有就特定經(jīng)營者壟斷行為向法院提起訴訟的權(quán)力。

　　2.反壟斷法執(zhí)行的一般程序

　　反壟斷法執(zhí)行的一般程序包括：(1)啟動。反壟斷案件分因壟斷行為受害人的申請或控告、其他組織或個人報告(舉報)和主管機關(guān)自行啟動三種。(2)調(diào)查。調(diào)查的啟動，調(diào)查的方式，調(diào)查的程序，調(diào)查的中止、終止和恢復(fù)都應(yīng)當遵循《反壟斷法》的規(guī)定。(3)審議。在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，主管機構(gòu)組織審議。(4)決定。主管機構(gòu)應(yīng)當作出違法與否的認定、違法處罰和合法許可的決定。(5)執(zhí)行。經(jīng)公布后，即進入執(zhí)行環(huán)節(jié)。執(zhí)行環(huán)節(jié)，可以是自動執(zhí)行。如果被制裁人不服該決定的，可以向上級機關(guān)提起復(fù)議或者向法院提起訴訟。被制裁人不服該決定，又不提起復(fù)議或者訴訟的，主管機關(guān)可以依法強制執(zhí)行。

　　3.反壟斷法的域外效力

　　反壟斷法不僅對在國外違反內(nèi)國反壟斷法的國內(nèi)企業(yè)和在國內(nèi)違反內(nèi)國反壟斷法的外國企業(yè)發(fā)生效力，而且可能對在國務(wù)違反內(nèi)國反壟斷法并影響市場競爭的外國企業(yè)發(fā)生效力。這種內(nèi)國反壟斷法效力范圍超越國家領(lǐng)土，適用于對內(nèi)國市場競爭產(chǎn)生影響的壟斷行為的現(xiàn)象，稱為反壟斷法的域外效力。

　　我國的《反壟斷法》第二條規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。

　　4.反壟斷法豁免和適用除外

　　由于壟斷行為有弊有利，反壟斷法往往會規(guī)定豁免和適用除外。反壟斷法適用出刷了，是指在規(guī)定反壟斷法適用范圍和適用反壟斷法時，將符合特定條件的領(lǐng)域、事項或行為作為例外而不適用反壟斷法基本規(guī)定的一項制度。

　　我國《反壟斷法》對濫用市場支配地位、聯(lián)合限制競爭和經(jīng)營者集中，均有不同的豁免和適用除外規(guī)定。其基本條件是應(yīng)當符合國家整體利益。從正面看，應(yīng)當是有利于改進技術(shù)、提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、降低成本、提高經(jīng)濟效率、增強中小企業(yè)的競爭能力，或者有利于渡過經(jīng)濟低谷期，保障我國對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益。從反面看，應(yīng)當是不嚴重增加對地區(qū)競爭的限制，不阻礙某一行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，不強化市場支配地位，不嚴重妨礙市場競爭，不損害消費者權(quán)益且消費者能夠分享由此帶來的利益。

　　反壟斷法豁免和適用除外還應(yīng)當履行程序性要件。

　　(七)違反《反壟斷法》的法律責任

　　1.違法實施聯(lián)合限制競爭行為的法律責任

　　經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。但是，經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。

　　行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以處50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關(guān)可以依法撤銷登記。

　　2.違法實施濫用市場支配地位行為的法律責任

　　經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。

　　3.違法實施經(jīng)營者集中的法律責任

　　經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定實施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。

　　4.違反《反壟斷法》的損害賠償責任

　　經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔損害賠償責任。

　　5.行政性壟斷的法律責任

　　行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機關(guān)責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以向有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的建議。

　　法律、行政法規(guī)對行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力實施排除、限制競爭行為的處理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　6.經(jīng)營者抗拒反壟斷審查和調(diào)查的法律責任

　　對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令改正，對個人可以處2萬元以下的罰款，對單位可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，對個人處2萬元以上10萬元以下的罰款，對單位處20萬元以上100萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　7.反壟斷執(zhí)法機構(gòu)工作人員違反《反壟斷法》的法律責任

　　反壟斷執(zhí)法機構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。

　　二、反不正當競爭法律制度

　　(一)反不正當競爭法律制度概述

　　1.不正當競爭行為的概念和類型

　　不正當競爭行為，是指經(jīng)營者有悖于商業(yè)道德且違反法律規(guī)定的市場競爭行為。判斷不正當競爭行為，可以從競爭性、反道德性和違法性上分析。

　　不正當競爭行為的類型多樣。包括：①欺騙性標示行為；②侵犯商業(yè)秘密行為；③詆毀商譽行為；④商業(yè)賄賂行為；⑤不當附獎贈促銷行為。

　　2.不正當競爭的危害

　　不正當競爭行為侵犯競爭者和消費者的權(quán)利，損害市場機制，破壞市場秩序，危害信用和社會公德，因此應(yīng)當立法予以禁止。

　　3.反不正當競爭法的概念

　　狹義上的反不正當競爭法，是指有關(guān)反不正當競爭法的規(guī)范性法律文件，在我國是指全國人大常委會通過的《中華人民共和國反不正當競爭法》。廣義上的反不正當競爭法，是調(diào)整在國家規(guī)制不正當競爭行為過程中發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

　　反不正當競爭法作為經(jīng)濟法的部門法，與反壟斷法、知識產(chǎn)權(quán)法、合同法、侵權(quán)行為法有密切的關(guān)系。

　　(二)欺騙性標示行為

　　1.欺騙性標示的含義

　　欺騙性標示，是指經(jīng)營者對其所銷售的商品和提供的服務(wù)作出不實標記或陳述的行為。比如，將一般白酒裝瓶后貼上"茅臺"商標的行為，或者在不含有人參成分的保健品外包裝上成分一欄寫上"含有人參10%"等。欺騙性標示分為仿冒和虛假陳述兩類。

　　2.仿冒

　　(1)仿冒的概念。仿冒，是指經(jīng)營者使用與他人相近或相同的商業(yè)標識和外觀的行為。

　　(2)仿冒行為的表現(xiàn)。我國《反不正當競爭法》禁止以下四種仿冒行為：①假冒他人的注冊商標；②擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、中黃，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品；③擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品；④在商品上偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等質(zhì)量標志，偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示。

　　(3)仿冒行為的特征。仿冒的對象是市場價值更高的商業(yè)性標志；仿冒的方式是使用與其他經(jīng)營者相同或相近的商業(yè)性標志；仿冒的目的是分享市場價值更高的商業(yè)性標志的商業(yè)利益。

　　3.虛假陳述

　　(1)虛假陳述的概念。虛假陳述，是指經(jīng)營者對其產(chǎn)品或服務(wù)信息所作的不實介紹。

　　(2)虛假陳述的方式。根據(jù)《反不正當競爭法》的規(guī)定，虛假陳述的方式包括在包裝、裝潢或廣告中對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳。

　　(3)虛假陳述的特征。虛假陳述的主體是經(jīng)營者，包括產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售者和廣告經(jīng)營者；虛假陳述的內(nèi)容是與商品和服務(wù)有關(guān)的，除商業(yè)性標志以外的其他信息；虛假陳述的方式是對商品、服務(wù)或經(jīng)營者自身所作的任何介紹；虛假陳述的目的是提高市場認知度，增加交易機會。

　　(4)虛假陳述的認定。一般的虛假陳述可以根據(jù)陳述內(nèi)容與對象的一致性進行判斷，相對比較容易。而對引人誤解的虛假廣告的判斷則相對困難。概括立法和實施的經(jīng)驗，對引人誤解的虛假廣告可以從認知的致誤性、受眾的一般性、認知的常態(tài)性、廣告的整體性和致誤的可能性進行判斷。

　　(三)侵犯商業(yè)秘密行為

　　1.商業(yè)秘密的概念

　　商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為經(jīng)營者帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。商業(yè)秘密可分為技術(shù)型商業(yè)秘密和經(jīng)營型商業(yè)秘密兩類。

　　2.商業(yè)秘密的屬性與特征

　　從其本身的屬性來看，商業(yè)秘密實質(zhì)上是一種信息。商業(yè)秘密是一種無形財產(chǎn)權(quán)。

　　商業(yè)秘密的特征有：秘密性、實用性和保密性。這是理解商業(yè)秘密的要點。(1)秘密性。商業(yè)秘密的特點是"不為公眾所知悉"。(2)實用性。商業(yè)秘密能夠為擁有者帶來經(jīng)濟利益，這是和其他秘密的區(qū)別所在。(3)保密性。采取保密措施，是商業(yè)秘密不同于專利的重要特點。

　　3.侵犯商業(yè)秘密行為

　　根據(jù)我國《反不正當競爭法》的規(guī)定，侵犯商業(yè)秘密的行為表現(xiàn)在：(1)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；(2)披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；(3)違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。

　　(四)詆毀商譽行為

　　1.商譽和詆毀商譽的概念

　　商譽是商業(yè)聲譽的簡稱，是對經(jīng)營者綜合性的市場評價。

　　詆毀商譽行為，是指經(jīng)營者傳播有關(guān)競爭對手的虛假信息，以破壞競爭對手的商業(yè)信譽的不正當競爭行為。

　　詆毀聲譽，侵害競爭對手的商譽權(quán)，給競爭者帶來精神和物質(zhì)利益的損失，應(yīng)予禁止。

　　2.詆毀商譽的構(gòu)成

　　(1)詆毀商譽行為的主體。作為競爭行為的詆毀商譽，其行為主體是經(jīng)營者。

　　(2)詆毀商譽行為的主觀方面。詆毀商譽行為可以是故意，也可以是過失，總之存在主觀過錯。

　　(3)詆毀商譽行為的客觀方面。包括：①詆毀商譽行為是傳播信息的行為。②傳播的是虛假信息。③該虛假信息與競爭對手有關(guān)。

　　(五)商業(yè)賄賂行為

　　1.商業(yè)賄賂的概念

　　賄賂行為，包括行賄行為和受賄行為。所謂商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營者為了獲取交易機會或者競爭優(yōu)勢，向能夠影響交易的人秘密給付財物或者其他經(jīng)濟利益的行為。比如，投標人為了中標，向招標人中的決策人員行賄；某醫(yī)藥公司為了推銷其藥品，向醫(yī)院負責人或醫(yī)院藥房負責人行賄，等等，都是商業(yè)賄賂。

　　2.商業(yè)賄賂的危害

　　商業(yè)賄賂的危害是多方面的：(1)破壞市場機制，妨礙公平競爭，侵害了競爭者的利益。(2)侵犯交易相對人、其他經(jīng)營者和消費者利益。(3)危害社會公德，腐蝕社會風(fēng)氣。正是由于商業(yè)賄賂侵犯了其他相關(guān)主體的權(quán)利和利益，危害了公平競爭的市場秩序和社會管理秩序，應(yīng)當受到反不正當競爭法的制裁，情形嚴重的還會受到刑事制裁。

　　3.商業(yè)賄賂行為的構(gòu)成

　　(1)商業(yè)賄賂行為的主體，包括行賄主體和受賄主體。商業(yè)賄賂的行賄主體是經(jīng)營者。商業(yè)賄賂的受賄主體是行賄主體交易相對人中能夠影響交易決策的個人，如企業(yè)的經(jīng)辦人員、業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)主管、經(jīng)理、董事、監(jiān)事及其他工作人員；子公司的母公司和控股公司高級管理人員、分公司的總公司管理人員、其他組織的上級主管部門工作人員；有宏觀調(diào)控權(quán)和市場規(guī)制權(quán)的國家主管機關(guān)公職人員以及其他能夠影響交易決策的人，等等。

　　是否存在"賬外暗中"，是區(qū)分回扣、折扣和傭金是否屬于商業(yè)賄賂的標準。經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者該在對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實入賬。何為如實入賬，按《會計法》和相關(guān)的會計準則辦理。

　　(2)商業(yè)賄賂的主觀方面。以具有獲取交易機會或者相對于競爭對手的優(yōu)勢的目的和故意，是其主觀方面要件。

　　(3)商業(yè)賄賂的客觀方面。給付或收受金錢、實物和其他利益的行為，是行賄和受賄的客觀方面。當前，在給付金錢、實物和其他利益的方式上，花樣不斷翻新，不勝枚舉。

　　(六)不當附獎贈促銷行為

　　1.不當附獎贈促銷的概念

　　不當附獎贈促銷，是指經(jīng)營者在銷售商品或者提供服務(wù)時，違反法律規(guī)定，通過附帶地向購買者提供物品、金錢或者其他經(jīng)濟利益作為贈予或獎勵，以促進銷售的行為。不當附獎贈促銷分為不當附獎促銷和不當附贈促銷兩種方式。

　　2.不當附獎贈促銷的類型

　　根據(jù)附帶提供方式的不同，附獎贈促銷分為附獎促銷和附贈促銷。附獎促銷，即經(jīng)營者在銷售商品或者提供服務(wù)時，向通過抽簽、搖號、對號碼等方式確定的部分購買者提供物品、金錢或者其他經(jīng)濟利益作為獎勵，以促進銷售的行為。獲獎的或然性、結(jié)果的不均等性是其主要特征。附贈促銷，是指經(jīng)營者在銷售商品或者提供服務(wù)時，對所有購買者或者所有符合其預(yù)先設(shè)定條件的購買者，附帶地提供物品、金錢或者其他經(jīng)濟利益作為贈予，以促進銷售的行為。獲贈的機會和結(jié)果均等是其主要特征。

　　3.附獎贈促銷行為的特征

　　附獎贈促銷行為的特征有：(1)附獎贈促銷行為的主體是經(jīng)營者。(2)其獎勵或贈予實質(zhì)上是購買標的的一部分。"獎勵"或"贈予"不過是變相降價促銷。其變相之處在于：價格沒有變，但所購買的標的增加了，其增加額就是贈予物或者是獲獎機會。(3)附獎贈促銷行為利弊互現(xiàn)。它有利于擴大銷售、促進競爭，但如果獎贈額度或比例過度或者獎贈虛假，會導(dǎo)致價格虛高，價格信號失真，損害了大多數(shù)未獲獎的購買者、消費者利益。因此應(yīng)當予以禁止。

　　4.不當附獎贈促銷行為表現(xiàn)

　　我國《反不正當競爭法》禁止的不當附獎贈促銷行為有：

　　(1)附巨額獎贈促銷，經(jīng)營者采用抽獎式的附獎銷售的，最高獎的金額不得超過

　　5000元。

　　(2)欺騙性附獎贈促銷。經(jīng)營者不得采用謊稱有獎或者故意讓內(nèi)定人員中獎的欺騙方式進行有獎銷售。

　　(3)所附獎贈品偽劣。經(jīng)營者不得利用有獎銷售的手段推銷質(zhì)次價高的商品。

　　(七)違反《反不正當競爭法》的法律責任

　　1.假冒仿冒的法律責任

　　經(jīng)營者假冒他人的注冊商標，擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等質(zhì)量標志，偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示的，依照《商標法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定承擔責任。

　　經(jīng)營者擅自使用只賣商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當責令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的可以吊銷營業(yè)執(zhí)照；銷售偽劣商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　經(jīng)營者利用廣告或者其他方法，對商品作引人誤解的虛假宣傳的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當責令停止違法行為，消除影響，可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上20萬元以下的罰款。

　　廣告的經(jīng)營者，在明知或者應(yīng)知的情況下，代理、設(shè)計、制作、發(fā)布虛假廣告的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當責令停止違法行為，沒收違法所得，并依法處以罰款。

　　2.侵犯商業(yè)秘密的法律責任

　　經(jīng)營者侵犯商業(yè)秘密的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當責令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上20萬元以下的罰款。

　　3.商業(yè)賄賂的法律責任

　　經(jīng)營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

　　4.不當附獎贈促銷的法律責任

　　經(jīng)營者違反《反不正當競爭法》第十三條規(guī)定進行有獎銷售的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當責令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　5.違反《反不正當競爭法》的損害賠償責任

　　經(jīng)營者違反《反不正當競爭法》的規(guī)定，給被侵害的經(jīng)營者造成損害的，應(yīng)當承擔損害賠償責任，被侵害的經(jīng)營者的損失難以計算的，賠償額為侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤；并應(yīng)當承擔被侵害的經(jīng)營者因調(diào)查該經(jīng)營者侵害其合法權(quán)益的不正當競爭行為所支付的合理費用。被侵害的經(jīng)營者的合法權(quán)益受到不正當競爭行為損害的，可以向人民法院提起訴訟。

　　6.監(jiān)管人員違法的法律責任

　　監(jiān)督檢查不正當競爭行為的國家機關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；不構(gòu)成犯罪的，給予行政處分。

　　監(jiān)督檢查不正當競爭行為的國家機關(guān)工作人員徇私舞弊，對明知有違反《反不正當競爭法》規(guī)定構(gòu)成犯罪的經(jīng)營者故意包庇不使他受追訴的，依法追究刑事責任。