2002年度證券從業(yè)資格考試——證券交易試題（一）

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯涂均不得分。

1.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（ ）。

Ａ.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

Ｂ.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

Ｃ.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

Ｄ.由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納

2.按照（ ）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

Ａ.交易規(guī)模 Ｂ.交易對象的品種

Ｃ.交易性質(zhì) Ｄ.交易場所

3.我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（ ）。

Ａ.口頭報價 Ｂ.書面報價

Ｃ.電腦報價 Ｄ.人工報價

4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。

Ａ.債權(quán) Ｂ.場外交易

Ｃ.基金 Ｄ.期權(quán)

5.（ ）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

Ａ.充當(dāng)證券買賣的媒介 Ｂ.提高證券市場效率

Ｃ.提供咨詢服務(wù) Ｄ.防止股價波動

6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ）。

Ａ.公司制 Ｂ.會員制

Ｃ.合同制 Ｄ.合伙制

7.滬深兩個證券交易所對會員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（ ）。

Ａ.完全一致 Ｂ.大致相同

Ｃ.有較大差異 Ｄ.完全不一致

8.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營Ａ種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ）。

Ａ.自營席位 Ｂ.代理席位

Ｃ.普通席位 Ｄ.專用席位

9.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險的制度防范措施（ ）。

Ａ.全額交易結(jié)算資金制度 Ｂ.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

Ｃ.壞賬準(zhǔn)備 Ｄ.行業(yè)檢查

10.對于開放式基金來說，在基金（ ）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價和賣價。

Ａ.負(fù)債凈值 Ｂ.資產(chǎn)凈值

Ｃ.負(fù)債總值 Ｄ.資產(chǎn)總值

11.對于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險防范方面，自律管理主要指（ ）。

Ａ.制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備

Ｂ.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督

Ｃ.制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查

Ｄ.法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督

12.我國經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（ ）。

Ａ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ｂ.自營業(yè)務(wù)

Ｃ.承銷業(yè)務(wù) Ｄ.發(fā)行業(yè)務(wù)

13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是（ ）。

Ａ.主體 Ｂ.委托

Ｃ.代理 Ｄ.對象

14.在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時，（ ）必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。

Ａ.證券從業(yè)人員 Ｂ.投資者

Ｃ.證券經(jīng)紀(jì)商的代表 Ｄ.證券交易所工作人員

15.新中國證券交易所出現(xiàn)的時期是（ ）。

Ａ.二十世紀(jì)八十年代初期 Ｂ.二十世紀(jì)八十年代中期

Ｃ.二十世紀(jì)八十年代末期 Ｄ.二十世紀(jì)九十年代初期

16.證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該（ ）完成交易。

Ａ.自行對沖 Ｂ.向交易所竟價申報

Ｃ.與委托人協(xié)商對沖 Ｄ.報交易所批準(zhǔn)后對沖

17.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。

Ａ.交易物的不變性 Ｂ.客戶資料的保密性

Ｃ.客戶指令的權(quán)威性 Ｄ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

18.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是（ ）。

Ａ.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證

Ｂ.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

Ｃ.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個條件

Ｄ.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

19.下列不具有Ｂ股帳戶開立資格的人員有（ ）。

Ａ.境內(nèi)自然人 Ｂ.境內(nèi)法人

Ｃ.定居國外的中國公民 Ｄ.臺灣地區(qū)的自然人

20.采用（ ）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。

Ａ.認(rèn)購證發(fā)行方式 Ｂ.與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式

Ｃ.市值配售發(fā)行方式 Ｄ.網(wǎng)下發(fā)行方式

21.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ）。

Ａ.復(fù)合托管 Ｂ.雙重托管

Ｃ.指定托管 Ｄ.轉(zhuǎn)托管

22.關(guān)于境內(nèi)居民個人開立Ｂ股資金帳戶，以下說法錯誤的是（ ）。

Ａ.開戶時帳戶的最低余額為等值1000美元

Ｂ.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳

Ｃ.不允許使用外幣現(xiàn)鈔

Ｄ.可使用外幣現(xiàn)鈔存款

23.我國基金交易的申報價格以（ ）為計(jì)價單位。

Ａ.100份 Ｂ.1手

Ｃ.1份 Ｄ.1個交易單位

24.在我國，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ）。

Ａ.上證Ａ股 Ｂ.深證Ａ股

Ｃ.基金 Ｄ.Ｂ股

25.（ ）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券。

Ａ.限價委托 Ｂ.市價委托

Ｃ.當(dāng)面委托 Ｄ.電話委托

26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。

Ａ.代理委托 Ｂ.當(dāng)面委托

Ｃ.電話委托 Ｄ.函電委托

27.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進(jìn)行委托人、證件與（ ）的一致性審查。

Ａ.委托資金 Ｂ.代理人

Ｃ.經(jīng)紀(jì)商 Ｄ.委托單

28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ ）。

Ａ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

Ｂ.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

Ｃ.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

Ｄ.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

29.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ）。

Ａ.當(dāng)日開盤價 Ｂ.該證券發(fā)行價

Ｃ.零 Ｄ.開盤價與發(fā)行價的均值

30.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ）可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

Ａ.Ｂ股 Ｂ.Ａ股

Ｃ.債券 Ｄ.基金證券

31.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。

A.10 B.15
C.20 D.25

32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（ ）。

A.3% B.5%
C.7% D.10%

33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。

Ａ.2/3以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序

Ｂ.2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識

Ｃ.1/3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

Ｄ.2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

Ａ.交易清算系統(tǒng) Ｂ.交易系統(tǒng)

Ｃ.各證券公司 Ｄ.各銀行

35.新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（ ）。

Ａ.廣泛的市場性 Ｂ.一、二級市場的聯(lián)動性

Ｃ.經(jīng)濟(jì)高效性 Ｄ.股價的被操縱性

36.在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（ ）。

Ａ.按各自申報價成交 Ｂ.按發(fā)行底價成交

Ｃ.按平均申報價成交 Ｄ.按最低申報價成交

37.在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行中，當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時，以（ ）為發(fā)行價格。

Ａ.詢價下限 Ｂ.詢價區(qū)間中間價

Ｃ.有效申購的平均價 Ｄ.詢價上限

38.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

Ａ.配股公告日 Ｂ.配股公告日后一天

Ｃ.配股登記日 Ｄ.配股登記日后—天

39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險的四種陳述中，正確的是（ ）。

Ａ.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均可免除賠償責(zé)任

Ｂ.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均不可免除賠償責(zé)任

Ｃ.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任

Ｄ.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任

40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ）特點(diǎn)。

Ａ.交易手續(xù)簡單 Ｂ.流動性強(qiáng)

Ｃ.比較分散 Ｄ.費(fèi)時少

41.（ ）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

Ａ.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

Ｂ.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

Ｃ.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

Ｄ.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

42.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ）。

Ａ.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

Ｂ.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

Ｃ.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

Ｄ.以散布謠言等手段影響證券交易

43.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（ ）。

Ａ.警告 Ｂ.罰款

Ｃ.沒收非法所得 Ｄ.暫停自營業(yè)務(wù)一段時間

44.下列四種表述中，正確的是（ ）。

Ａ.證券清算又稱證券結(jié)算

Ｂ.證券交割交收簡稱證券結(jié)算

Ｃ.證券清算又稱證券交收

Ｄ.證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算

45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（ ）。

Ａ.是否發(fā)生交易行為 Ｂ.是否發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

Ｃ.是否形成盈虧 Ｄ.是否導(dǎo)致證券持有者改變

46.一證券公司在上海證券交易所有三個席位Ａ、Ｂ、Ｃ，其中，Ａ席位為Ａ和Ｂ的債券結(jié)算主席位，Ｃ為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ）。

Ａ.Ａ、Ｂ、Ｃ席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手

Ｂ.Ａ和Ｂ席位分別增加某實(shí)物券100手和500手

Ｃ.Ｂ和Ｃ席位均增加某實(shí)物券300手

Ｄ.Ａ和Ｃ席位均增加某實(shí)物券300手

47.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（ ）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。

Ａ.法人 Ｂ.證券營業(yè)部

Ｃ.投資者 Ｄ.分支機(jī)構(gòu)

48.證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為（ ）。

Ａ.次日交割、交收 Ｂ.例行日交割、交收

Ｃ.特約日交割、交收 Ｄ.當(dāng)日交割、交收

49.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，Ｔ日賣出Ｒ003品種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360天計(jì)算）（ ）。

Ａ.4000萬元 Ｂ.4100萬元

Ｃ.4050萬元 Ｄ.4003萬元

50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（ ）。

Ａ.股票 Ｂ.基金

Ｃ.無紙化國債 Ｄ.憑證式國債

51.國債回購交易的開展會提高國情的（ ）。

Ａ.利率風(fēng)險 Ｂ.收益率

Ｃ.流動性 Ｄ.發(fā)行成本

52.一筆國債回購涉及（ ）交易契約行為。

Ａ.四次 Ｂ.三次

Ｃ.二次 Ｄ.一次

53.某投資者持有Ａ公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元（面值）可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成Ａ公司股票，可換股數(shù)為（ ）。

Ａ.8000股 Ｂ.8300股

Ｃ.8330股 Ｄ.8333股

54.在證券回購交易中，（ ）是被允許的行為。

Ａ.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) Ｂ.租賃交易

Ｃ.借券交易 Ｄ.挪用他人證券交易

55.國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“Ｒ003”表示（ ）。

Ａ.3個月回購 Ｂ.資金年收益率為3%

Ｃ.3年期國債 Ｄ.3天回購

56.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（ ）。

Ａ.同城 Ｂ.同省

Ｃ.垮省 Ｄ.境內(nèi)外

57.根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的（ ）不屬于資金柜臺的工作人員必須做的工作。

Ａ.滿足客戶的交易咨詢要求 Ｂ.收付復(fù)核

Ｃ.賬賬、賬證相符 Ｄ.賬表、賬實(shí)相符

58.不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（ ）。

Ａ.自助委托中斷 Ｂ.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障

Ｃ.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失 Ｄ.不能及時開立股票賬戶

59.投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（ ）

轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金帳戶。

Ａ.固定資產(chǎn)貸款利率 Ｂ.流動資金貸款利率

Ｃ.定期存款利率 Ｄ.活期存款利率

60.證券營業(yè)部財務(wù)評價要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評價和考核。

Ａ.經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果 Ｂ.固定資本比率

Ｃ.資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率 Ｄ.資產(chǎn)利潤率