證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(3)及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的（）.

　　A、書(shū)面憑證   B、法律憑證

　　C、收入憑證   D、資本憑證

　　2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（）劃分的。

　　A、交易的對(duì)象   B、交易的性質(zhì)

　　C、交易的期限   D、交易的時(shí)間

　　3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）.

　　A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)   B、有形市場(chǎng)

　　C、第三市場(chǎng)       D、第四市場(chǎng)

　　4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.

　　A、紐約   B、倫敦

　　C、巴黎   D、阿姆斯特丹

　　5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）.

　　A、上海證券交易所       B、上海眾業(yè)公所

　　C、上海華商證券交易所   D、北平證券交易所

　　6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）.

　　A、始終是審批制   B、由審批制到核準(zhǔn)制

　　C、始終是核準(zhǔn)制   D、由核準(zhǔn)制到審批制

　　7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（），對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

　　A、股票發(fā)行審核委員會(huì) B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、交易所監(jiān)督部       D、證券登記機(jī)構(gòu)

　　8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）.

　　A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證監(jiān)會(huì)     D、證券登記結(jié)算公司

　　9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄。

　　A、中國(guó)人民銀行 B、國(guó)務(wù)院

　　C、人大常委會(huì)   D、國(guó)家主席

　　10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（）.

　　A、普通股票 B、優(yōu)先股票

　　C、銀行債權(quán) D、普通債權(quán)

　　11、股票的理論價(jià)值是（）.

　　A、票面價(jià)值 B、帳面價(jià)值

　　C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值

　　12、20世紀(jì)早期，美國(guó)（）州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。

　　A、紐約   B、新澤西

　　C、華盛頓 D、芝加哥

　　13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（）.

　　A、制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B、制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

　　C、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　D、對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

　　14、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（）次年會(huì)。

　　A、1    B、2

　　C、4    D、沒(méi)有規(guī)定

　　15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。

　　A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

　　B、國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

　　C、國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

　　D、社會(huì)公眾投資形成的股份

　　16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買(mǎi)賣(mài)的。

　　A、人民幣 B、美元

　　C、港元   D、日元

　　17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（）.

　　A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

　　B、法律特征與書(shū)面特征

　　C、經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征

　　D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

　　18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

　　A、資金     B、金融投資

　　C、貨幣投資 D、項(xiàng)目投資

　　19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的（）業(yè)務(wù)。

　　A、政策性   B、公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　C、投資性   D、保值

　　20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（）.

　　A、產(chǎn)權(quán)   B、債權(quán)

　　C、物權(quán)   D、所有權(quán)

　　21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

　　A、不規(guī)定利率 B、規(guī)定利率

　　C、標(biāo)明折價(jià)   D、不標(biāo)明折價(jià)

　　22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）.

　　A、單利債券 B、復(fù)利債券

　　C、貼現(xiàn)債券 D、累進(jìn)利率債券

　　23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）.

　　A、單利債券 B、復(fù)利債券

　　C、貼現(xiàn)債券 D、累進(jìn)利率債券

　　24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（）掛鉤。

　　A. 市場(chǎng)利率     B、銀行貸款利率

　　C、同業(yè)折借利率 D、定期存款利率

　　25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。

　　A、實(shí)物債券   B、憑證式債券

　　C、記帳式債券 D、電子債券

　　26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為（）.

　　A、短期國(guó)債 B、中期國(guó)債

　　C、長(zhǎng)期國(guó)債 D、無(wú)期國(guó)債

　　27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）.

　　A、實(shí)物債券   B、憑證式債券

　　C、記帳式債券 D、以上都不能

　　28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是（）.

　　A、依然是國(guó)家 B、政府

　　C、法院     D、只能是地方政府

　　29、以個(gè)人為目標(biāo)的（）一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券。

　　A、流通國(guó)債 B、非流通國(guó)債

　　C、短期國(guó)債 D、中長(zhǎng)期國(guó)債

　　30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是（）.

　　A、實(shí)物債券 B、本幣國(guó)債

　　C、外幣國(guó)債 D、實(shí)物國(guó)債

　　31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率（）.

　　A、高   B、低

　　C、等于 D、沒(méi)有關(guān)系

　　32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在（）年。

　　A、1985 B、1987

　　C、1988 D、1990

　　33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為（）.

　　A、累積優(yōu)先股 B、非參與優(yōu)先股 C、參與優(yōu)先股 D、非累積優(yōu)先股

　　34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是（）美元。

　　A、10萬(wàn) B、100萬(wàn) C、200萬(wàn) D500萬(wàn)

　　35、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為（）.

　　A、5千萬(wàn) B、1億 C、2億 D、3億

　　36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（）個(gè)百分點(diǎn)。

　　A、1     B、2

　　C、3     D、4

　　37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）.

　　A、國(guó)務(wù)院             B、國(guó)家能源投資公司

　　C、國(guó)家原材料投資公司 D、鐵道部

　　38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）.

　　A、政府證券

　　B、金融證券

　　C、信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

　　D、一般公司發(fā)行的公司債券

　　39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）.

　　A、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 B、信用公司債

　　C、保證公司債       D、收益公司債

　　40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）.

　　A、優(yōu)先股     B、可轉(zhuǎn)換公司債

　　C、收益公司債 D、信用公司債

　　41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（）表示。

　　A、美圓 B、德國(guó)馬克

　　C、英鎊 D、人民幣

　　42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。

　　A、債權(quán)關(guān)系     B、所有權(quán)關(guān)系

　　C、綜合權(quán)利關(guān)系 D、委托代理關(guān)系

　　43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）.

　　A、證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) B、政府組織

    C、民間組織             D、自律性組織

　　44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（）.

　　A、股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　B、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　C、國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

　　D、有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

　　45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）市場(chǎng)。

　　A、貨幣市場(chǎng) B、資本市場(chǎng) C、貸款市場(chǎng) D、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　46、資本市場(chǎng)可以分為（）.

　　A、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　C、證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)

　　D、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　47、證券投資者參與證券投資的目不是（）.

　　A、參與公司管理 B、賺取市場(chǎng)差價(jià) C、獲得高于銀行利息的收益 D、收購(gòu)企業(yè)

　　48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）.

　　A、產(chǎn)權(quán) B、債券 C、物權(quán) D、所有權(quán)

　　49、帳面價(jià)值又稱(chēng)為（）.

　　A、票面價(jià)值 B、股票凈值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值

　　50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）.

　　A、基金總資產(chǎn) B、供求關(guān)系 C、基金凈資產(chǎn) D、基金負(fù)債

　　51、封閉式基金期滿(mǎn)終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。

　　A、基金總資產(chǎn) B、基金凈資產(chǎn) C、可分配收益 D、基金資本金

　　52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。

　　A、開(kāi)盤(pán)價(jià) B、收盤(pán)價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià)

　　53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。

　　A、債券基金 B、貨幣基金 C、股票基金 D、認(rèn)股權(quán)證基金

　　54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）.

　　A、所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

　　B、經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

　　C、持有與監(jiān)管的關(guān)系

　　D、委托與受托的關(guān)系

　　55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。

　　A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、運(yùn)作費(fèi) D、宣傳費(fèi)

　　56、又稱(chēng)為單位信托基金的基金是（）.

　　A、公司型基金 B、契約型基金 C、封閉式基金 D、開(kāi)放式基金

　　57、為了滿(mǎn)足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。

　　A、封閉式基金 B、開(kāi)放式基金 C、國(guó)債基金 D、股票基金

　　58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類(lèi)型。

　　A、外匯期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D有色金屬期貨

　　59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）.

　　A、50% B、60% C、80% D、90%

　　60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）.

　　A、公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更     D、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）.

　　A、領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

　　B、負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)

　　C、負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

　　D、負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

　　62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）.

　　A、設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B、變更注冊(cè)資本 C、增發(fā)資本 D、更換法定代表人

　　63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）.

　　A、公司重大決策的參與權(quán)

　　B、選擇管理者

　　C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　D、優(yōu)先配股權(quán)

　　64、不是影響債券利率的因素有（）.

　　A、籌資者資信 B、債券票面金額 C、籌資用途 D、借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（）.

　　A、都有規(guī)定的償還期限 B、都屬于有價(jià)證券 C、都是籌資手段 D、收益率相互影響

　　66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（）.

　　A、可自由轉(zhuǎn)讓 B、通常不記名 C、自由認(rèn)購(gòu) D、無(wú)面值

　　67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（）.

　　A、 貨幣市場(chǎng)基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金

　　68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是（）.

　　A、成長(zhǎng)性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對(duì)沖基金

　　69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（）年以上。

　　A、5 B、10 C、15 D、20

　　70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。

　　A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B、 出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C、 出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

　　D、 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

　　二、多選擇題

　　1、按照性質(zhì)分，證券分為 （）.

　　A、有價(jià)證券 B、無(wú)價(jià)證券

　　C、資本證券 D、貨幣證券

　　2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（）.

　　A、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

    C、全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D、區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　3、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （）.

　　A、商品     B、貨幣

　　C、利息收入 D、股息收入

　　4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）.

　　A、提貨單   B、運(yùn)貨單

　　C、倉(cāng)庫(kù)棧單 D、存款單

　　5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）.

　　A、銀行本票 B、銀行匯票

　　C、銀行支票 D、定期存單

　　6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。

　　A、占有 B、使用

　　C、收益 D、處置

　　7、證券具有流通性，又稱(chēng)為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的

　　A、承兌 B、貼現(xiàn)

　　C、交易 D、繼承

　　8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。

　　A、債券市場(chǎng) B、股票市場(chǎng)

　　C、發(fā)行市場(chǎng) D、基金市場(chǎng)

　　9.、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）.

　　A、貨幣市場(chǎng) B、現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　C、期貨市場(chǎng) D、資本市場(chǎng)

　　10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（）.

　　A、同業(yè)拆借市場(chǎng) B、國(guó)債市場(chǎng)

　　C、股票市場(chǎng)     D、金融期貨市場(chǎng)

　　11、資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中（）是資本市場(chǎng)工具。

　　A、ADR  B、公司債券

　　C、股票 D、國(guó)庫(kù)券

　　12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。

　　A、金融證券化   B、證券市場(chǎng)國(guó)際化

　　C、投資者機(jī)構(gòu)化 D、證券市場(chǎng)電腦化

　　13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（）.

　　A、浮動(dòng)利率債券 B、認(rèn)股證

　　C、分期債券     D、可轉(zhuǎn)換債券

　　E 復(fù)合證券

　　14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（）.

　　A、突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；

　　B、直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線(xiàn)咨詢(xún)；

　　C、成本低

　　D、更加安全

　　15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（）.

　　A、加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B、提高了證券市場(chǎng)的透明度

　　C、維護(hù)三公原則

　　D、提高了上市公司的質(zhì)量

　　16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取（）相結(jié)合的方式。

　　A、向法人配售 B、對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

　　C、發(fā)行認(rèn)股證 D、證券公司配售

　　17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（）.

　　A、機(jī)構(gòu)投資者 B、個(gè)人投資者

　　C、投機(jī)者     D、投資者

　　18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。

　　A、家庭     B、政府

　　C、金融機(jī)構(gòu) D、企業(yè)

　　19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。下面（）是證券中介機(jī)構(gòu)。

　　A、證券公司   B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C、證券交易所 D、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）.

　　A、綜合類(lèi)證券公司 B、代理性證券公司

　　C、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司 D、自營(yíng)性證券公司

　　21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）.

　　A、證券登記結(jié)算公司 B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C、證券投資咨詢(xún)公司 D、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（）是間接融通的工具。

　　A、股票 B、定期存單

　　C、CDs  D、公司債券

　　23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（）是資本市場(chǎng)。

　　A、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B、債券市場(chǎng)

　　C、基金市場(chǎng)     D、保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（）.

　　A、發(fā)行主體 B、股份

　　C、持有人   D、有面值

　　25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有（）的性質(zhì)。

　　A、要式證券 B、設(shè)權(quán)證券

　　C、證權(quán)證券 D、資本證券

　　26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下（） 特點(diǎn)。

　　A、不必一次繳足 B、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　C、便于掛失     D、要求一次繳足股款

　　27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。

　　A、資產(chǎn)受益   B、重大決策權(quán)

　　C、選擇管理者 D、制定公司的具體規(guī)章

　　28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。

　　A、股息率固定       B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D、一般無(wú)表決權(quán)

　　29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。

　　A、A股 B、N股

　　C、H股 D、B股

　　30、債券具有（）的基本性質(zhì)。

　　A、債券屬于有價(jià)證券 B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的體現(xiàn) D、一種綜合權(quán)利證券

　　31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為（）.

　　A、商業(yè)證券 B、資本證券

　　C、有價(jià)證券 D、憑證證券

　　32、證券投資者參與證券投資的目的有（）.

　　A、獲取高于銀行利息的收益

　　B、保值增值

　　C、參與公司管理

　　D、賺取市場(chǎng)差價(jià)

　　33、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）.

　　A、相等         B、無(wú)關(guān)

　　C、超過(guò)票面價(jià)格 D、低于票面金額

　　34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中（）是固定利率債券。

　　A、單利債券     B、復(fù)利債券

　　C、浮動(dòng)利率債券 D、可變利率債券

　　35、債券根據(jù)償還方式可以分為（）.

　　A、期中償還 B、到期償還

　　C、展期償還 D、中途償還

　　36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）.

　　A、兩者都是有價(jià)證券

　　B、兩者都是籌資手段

　　C、兩者收益率相互影響

　　D兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

　　37、公債的特征有（）.

　　A、安全性高 B、流動(dòng)性好

　　C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇

　　38、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（）.

　　A、實(shí)物國(guó)債   B、貨幣國(guó)債

　　C、記帳式國(guó)債 D、憑證式國(guó)債

　　39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）.

　　A、國(guó)務(wù)院             B、國(guó)家能源投資公司

　　C、國(guó)家原材料投資公司 D、鐵道部

　　40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）.

　　A、政府證券

    B、金融證券

　　C、信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

　　D、一般公司發(fā)行的公司債券

　　41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）.

　　A、電力建設(shè)債券     B、重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券

　　C、有色金屬企業(yè)債券 D、石油化工企業(yè)債券

　　42、綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（）.

　　A、彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差

　　B、收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足

　　C、一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散

　　D、為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)

　　43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）.

　　A、商品證券 B、提單 C、貨幣證券 D、資本證券

　　44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）的原則。

　　A、數(shù)量?jī)?yōu)先 B、價(jià)格優(yōu)先 C、時(shí)間優(yōu)先 D、地點(diǎn)優(yōu)先

　　45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是（）.

　　A、審批證券的上市

　　B、審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

　　C、擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議

　　D、選舉和罷免理事

　　46、從債券的形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（）.

　　A、憑證式國(guó)債 B、無(wú)記名國(guó)債 C、記帳式國(guó)債 D、可轉(zhuǎn)換債券

　　47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（）.

　　A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D、投資費(fèi)

　　48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　A、因違法、違紀(jì)被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員

　　B、被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

　　C、被解聘的證券公司從業(yè)人員

　　D、被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員

　　49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）.

　　A、保證性行為 B、自律性行為 C、道德性行為 D、禁止性行為

　　50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）.

　　A、認(rèn)股權(quán) B、分配剩余資產(chǎn) C、分配公司收益 D、公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

　　51、我國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指（）.

　　A、有限責(zé)任公司 B、兩合公司 C、股份有限公司 D、無(wú)限公司

　　52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有（）.

　　A、市價(jià)委托 B、限價(jià)委托 C、止損委托 D、限價(jià)止損委托

　　53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）.

　　A、風(fēng)險(xiǎn)水平不同 B、收益水平不同 C、所籌資金的投向不同 D、所反映的關(guān)系不同

　　54、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（）.

　　A、投資者的身份不同

　　B、期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C、基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D、投資策略不同

　　55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）.

　　A、基金持有人 B、基金發(fā)起人 C、基金托管人 D、基金管理人

　　56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）.

　　A、設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B、變更注冊(cè)資本 C、更換總經(jīng)理 D、更換法定代表人

　　57、 股東大會(huì)包括（）.

　　A、創(chuàng)立大會(huì) B、特別股東大會(huì) C、股東年會(huì) D、臨時(shí)股東大會(huì)

　　58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）.

　　A、基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B、存券銀行

　　C、托管銀行           D、存券信托公司

　　59、承銷(xiāo)方式有（）.

　　A、包銷(xiāo) B、經(jīng)銷(xiāo) C、自銷(xiāo) D、代銷(xiāo)

　　60、不能開(kāi)戶(hù)的人員有（）.

　　A、證券交易所的管理人員

　　B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員

　　C、未滿(mǎn)18歲者

　　D、職業(yè)醫(yī)生

　　三、判斷題

　　1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債券憑證。

　　2、 擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

　　3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

　　4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

　　5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

　　6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。

　　7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易。

　　8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。

　　9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

　　10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

　　11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

　　12、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。

　　13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。

　　14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。

　　15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。

　　16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴(lài)于證券市場(chǎng)。

　　17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買(mǎi)的股票不會(huì)有任何不同。

　　18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

　　20、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　21、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。

　　22、我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。

　　23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。

　　24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。

　　25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

　　26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱(chēng)指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。

　　27、銀行能通過(guò)存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。

　　28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。

　　29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱(chēng)、還本付息方式等各種債券票面因素。

　　30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。

　　31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。

　　32、從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。

　　33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。

　　34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。

　　35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。

　　36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券

　　37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。

　　38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。

　　39、公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。

　　40、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。

　　41、收購(gòu)要約期限不得小于三十日，并不得超過(guò)六十日。

　　42、客戶(hù)的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶(hù)管理。

　　43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

　　44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。

　　46、股息和紅利是一樣的。

　　47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。

　　48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。

　　49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。

　　50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。

　　51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)。

　　52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)為拉斯貝爾加指數(shù)。

　　53、道瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

　　54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。

　　55、工商企業(yè)購(gòu)買(mǎi)其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。

　　56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。

　　57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。

　　58、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。

　　59、我國(guó)證券交易所是按公司制方式組成。

　　60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。

　　61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。

　　62、 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。

　　64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。

　　65、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。

　　66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。

　　67、在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。

　　68、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。

　　69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿(mǎn)18周歲。

　　70、獲得資格證券書(shū)后超過(guò)18個(gè)月而未在證券專(zhuān)業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效。

　　一、 單項(xiàng)選擇題

　　1、 B、 2、B、 3、A、 4、D、 5、D、 6、B、 7、A、 8、B、 9、B、10、D

　　11、D、12、A、13、D、14、A、15、C、16、B、17、B、18、B、19、B、20、D

　　21、D、22、D、23、D、24、A、25、A、26、B、27、B、28、B、29、B、30、D

　　31、A、32、D、33、C、34、B、35、A、36、A、37、A、38、D、39、B、40、B

　　41、D、42、D、43、D、44、A、45、A、46、B、47、D、48、D、49、B、50、B

　　51、B、52、B、53、B、54、D、55、C、56、B、57、B、58、D、59、D、60、D

　　61、C、62、A、63、C、64、B、65、A、66、D、67、A、68、A、69、C、70、D

　　二、多選擇題

　　1、AB、    2、AB、   3、ABCD、4、ABC、  5、ABC、  6、ABCD、7、ABC、  8、ABD

　　9、BC、   10、ABCD、11、ABC、12、ABCD、13、ABCDE 14、ABC、15、ABCD、16、AB

　　17、CD、  18、BCD、 19、ABD、20、AC、  21、ABCD、22、BC、 23、BCD、 24、ABC

　　25、ACD、 26、ABC、 27、ABC、28、ABCD、29、BC、  30、ABC、31、CD、  32、ACD

　　33、AC、  34、AB、  35、ABCD、36、ABC、37、ABCD、38、AB、 39、BCD、 40、ABC

　　41、ABCD、42、ABCD、43、ABCD、44、BC、 45、AC、  46、ABC、47、AB、  48、AB

　　49、AD、  50、BC、  51、AC、  52、AB、 53、ACD、 54、BCD、55、ACD、 56、AB

　　57、ACD、 58、BCD、 59、AD、  60、ABC

　　三、判斷題

　　1、對(duì)   2、錯(cuò)  3、對(duì)  4、錯(cuò)  5、對(duì)  6、錯(cuò)  7、錯(cuò)  8、對(duì)  9、對(duì) 10、對(duì)

　　11、對(duì) 12、對(duì) 13、錯(cuò) 14、對(duì) 15、對(duì) 16、對(duì) 17、錯(cuò) 18、錯(cuò) 19、錯(cuò) 20、錯(cuò)

　　21、對(duì) 22、錯(cuò) 23、錯(cuò) 24、錯(cuò) 25、對(duì) 26、對(duì) 27、錯(cuò) 28、錯(cuò) 29、錯(cuò) 30、對(duì)

　　31、錯(cuò) 32、對(duì) 33、對(duì) 34、對(duì) 35、錯(cuò) 36、錯(cuò) 37、對(duì) 38、錯(cuò) 39、錯(cuò) 40、對(duì)

　　41、對(duì) 42、對(duì) 43、對(duì) 44、對(duì) 45、對(duì) 46、錯(cuò) 47、對(duì) 48、錯(cuò) 49、錯(cuò) 50、錯(cuò)

　　51、錯(cuò) 52、對(duì) 53、對(duì) 54、對(duì) 55、錯(cuò) 56、對(duì) 57、錯(cuò) 58、錯(cuò) 59、錯(cuò) 60、對(duì)

　　61、對(duì) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、錯(cuò) 65、錯(cuò) 66、對(duì) 67、對(duì) 68、錯(cuò) 69、錯(cuò) 70、對(duì)

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