證券業(yè)實(shí)施資格管理 執(zhí)業(yè)證書(shū)明年完成發(fā)放

　　據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，記者從證券業(yè)協(xié)會(huì)了解到，協(xié)會(huì)將對(duì)證券機(jī)構(gòu)的資格管理受理申請(qǐng)進(jìn)行及時(shí)處理，力爭(zhēng)2004年底前完成執(zhí)業(yè)證書(shū)的集中發(fā)放工作。

　　為落實(shí)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，根據(jù)《關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問(wèn)題的通知》的安排，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自2003年7月中旬開(kāi)始，組織海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司等六家機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)，試點(diǎn)工作至9月底基本結(jié)束。經(jīng)各試點(diǎn)機(jī)構(gòu)初審和協(xié)會(huì)審核，六家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)共有3245人符合執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)條件，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。試點(diǎn)達(dá)到了預(yù)期目的，取得了顯著效果，為資格管理工作的全面實(shí)施打下了良好基礎(chǔ)。

　　試點(diǎn)工作結(jié)束后，協(xié)會(huì)于10月中旬舉辦了兩期資格管理員培訓(xùn)班并發(fā)出了《關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)申報(bào)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》。根據(jù)通知精神，執(zhí)業(yè)證書(shū)審核工作將采取集中受理、分批發(fā)證的方式進(jìn)行，2003年11月和12月為各機(jī)構(gòu)集中申報(bào)時(shí)間。

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及上述機(jī)構(gòu)中相關(guān)部門(mén)的管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體程序是：申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表；機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料；對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書(shū)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書(shū)不分類(lèi)。但根據(jù)申請(qǐng)條件的不同，目前設(shè)兩種執(zhí)業(yè)崗位，即一般證券業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。