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證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2007年)(三)

來源: 編輯: 2007/07/06 14:39:09 字體:

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第三部分 證券交易考試大綱

  目的與要求

  本部分內容包括證券交易的定義、種類,交易風險的種類以及風險防范;證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點,證券經(jīng)紀業(yè)務的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務管理與監(jiān)管等業(yè)務規(guī)則;證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求;清算、交收的概念和運用;證券營業(yè)部的場所管理、業(yè)務管理、技術管理、財務及安全管理,營業(yè)部的內部控制目標、原則與要求等。

  通過本部分的學習,要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點;掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內容和要求。

  第一章 證券交易概述

  掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務;熟悉證券交易場所的含義及作用;掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用。

  掌握證券交易程序;熟悉證券交易機制的目標;熟悉證券交易機制的種類。

  掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉會員資格的申請和審批程序;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法;熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

  掌握證券交易風險的含義、種類;熟悉證券交易風險防范制度;熟悉證券公司的風險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

  第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務

  熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點;掌握開立交易結算資金賬戶的要求;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書》的主要內容。

  掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù);熟悉證券登記的含義和類型;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國證券托管制度的內容。

  掌握客戶交易結算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式;掌握委托指令的內容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

  掌握證券交易的競價原則和競價方式。

  熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。

  熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類;掌握經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施;熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)督與檢查的內容。

  第三章 經(jīng)紀業(yè)務其他事項

  掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型和特點;掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序和網(wǎng)上增發(fā)。

  熟悉公司行為服務的含義;掌握分紅派息和配股繳款的操作流程;熟悉可轉換債券轉股的操作流程;熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作流程。

  熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉交易型開放時指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。

  掌握證券大宗交易和回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理規(guī)定;熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。

  掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則;掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。

  熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。

  熟悉金融期貨交易和結算的制度;熟悉金融期貨的風險控制辦法。

  掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍;熟悉從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件;熟悉股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。

  第四章 證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務

  掌握證券自營業(yè)務的含義、特點;掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求;熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內容;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管的法律和責任。

  掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則、運作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件;熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內容;熟悉資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內容;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。

  第五章 融資融券業(yè)務

  掌握融資融券業(yè)務的含義,熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。

  掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

  掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標的證券的范圍;熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權益的處理;融資融券業(yè)務信息披露與報告。

  熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制;熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。

  第六章 債券回購交易

  掌握債券質押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則;熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)則

  熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則。

  第七章 清算與交收

  掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別;掌握清算與交收的原則;掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。

  掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收;熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。

  掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

  掌握我國債券回購交易的清算與交收。

  熟悉我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收。

  熟悉我國權證的清算與交收。

  熟悉融資融券業(yè)務的清算與交收。

  熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金結算程序。

  第八章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內部控制

  熟悉營業(yè)部(服務部)設立、變更與終止的條件和報批程序;熟悉營業(yè)部(服務部)的業(yè)務范圍;熟悉經(jīng)紀業(yè)務內部控制和經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程的主要內容;熟悉業(yè)務差錯的種類和處理原則;熟悉交易系統(tǒng)常見故障及應急處理方法。

  熟悉信息系統(tǒng)內部控制、信息系統(tǒng)技術操作規(guī)程的主要內容和要求;熟悉信息系統(tǒng)常見故障及應急處理方法。

  熟悉營業(yè)部財務會計系統(tǒng)內部控制的主要內容;熟悉營業(yè)部財務管理的基本要求和主要內容;熟悉營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求;熟悉收入構成及利潤分配的核算與管理;熟悉財務報告的主要內容、編制、報送要求和財務評價的方法。

  熟悉營業(yè)場所安全管理的基本內容和要求;熟悉突發(fā)事件的種類、預防要求和處置原則。

  掌握營業(yè)部內部控制的概念;掌握營業(yè)部內部控制的目標和原則;掌握營業(yè)部內部控制的基本要求。

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