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成功的花兒是由汗水澆灌的,你努力不一定成功,但不努力一定不會(huì)成功。2017年基金從業(yè)資格考試逼得這么緊,快點(diǎn)來(lái)學(xué)習(xí)吧!以下是今日基金從業(yè)資格考試全科習(xí)題,快來(lái)做題吧!
《證券投資基金》
關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A、當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)數(shù)量增加時(shí),非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也一定增加
B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以分散化
C、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由某個(gè)或少數(shù)的特別因素導(dǎo)致的
D、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】A
【答案解析】本題考查非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等,往往是由與某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的。當(dāng)投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量增加時(shí),每個(gè)資產(chǎn)在其中所占比重下降,那么各特別因素對(duì)整個(gè)投資組合收益率的影響程度就降低了,并且有可能被其他特別因素的影響所抵消。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。
《基金法律法規(guī)》
基金銷售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定,需要注意的事項(xiàng)不包括( )。
A、向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等
B、向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C、有效識(shí)別投資者身份
D、投資者的家庭成員結(jié)構(gòu)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范?;痄N售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定,并注意如下事項(xiàng):①有效識(shí)別投資者身份;②向投資者提供“投資人權(quán)益須知”;③向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等;④了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求。
《私募股權(quán)投資》
管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括( )。
Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境
Ⅱ.控制活動(dòng)
Ⅲ.內(nèi)部監(jiān)督
Ⅳ.信息與溝通
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成。管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括:內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。
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