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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：督察長的合規(guī)責任
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督察長履行職責，應(yīng)當重點關(guān)注下列事項（ ）。
Ⅰ.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為
Ⅱ.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況
Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題
Ⅳ.與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
B【解析】
本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長履行職責，應(yīng)當重點關(guān)注下列事項：（1）基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為。（2）基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。（3）基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。（4）基金運營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。（5）公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況。參見教材（下冊）P257。
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