基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/19 08:49:09　字體：大小

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監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括（）。
Ⅰ.對業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰
Ⅱ.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為
Ⅲ.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況
Ⅳ.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：（1）通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。（2）隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會。參見教材（下冊）P256。

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