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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：董事會的合規(guī)責(zé)任
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董事會履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（ ）。
Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度
Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告
Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司年度財務(wù)報告的合法性
Ⅳ.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C【解析】
本題考查董事會的合規(guī)責(zé)任。董事會履行以下合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告。（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。（4）決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。參見教材（下冊）P256。
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