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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí):基金銷售人員行為規(guī)范

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/09/30 11:17:55 字體:

學(xué)習(xí)是一個(gè)不斷積累的過程,每天學(xué)習(xí)一點(diǎn),每天進(jìn)步一點(diǎn)!為了幫助大家更高效地備考2020年基金從業(yè)考試,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校每日為大家上新《基金法律法規(guī)》習(xí)題供大家練習(xí)。讓網(wǎng)校與您一起高效備考2020年基金從業(yè),夢(mèng)想成真!

以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述,錯(cuò)誤的是( )。

A. 基金銷售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符,不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏

B. 基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后,應(yīng)及時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管,并依法為投資者保守秘密,不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息

C. 基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處,可以適當(dāng)夸大過往業(yè)績(jī),并預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)

D. 基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用,不得收取其他額外費(fèi)用,也不得對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用

查看答案解析
【答案】
C
【解析】

本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范?;痄N售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處,不得片面夸大過往業(yè)績(jī),也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。參見教材(下冊(cè))P158。

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