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下列哪項原則是指合規(guī)人員應熟悉業(yè)務制度 了解各種運作流程

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:小斯 2019/11/28 11:33:31 字體:

( )是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度,了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程,并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

A. 獨立性原則

B. 公正性原則

C. 客觀性原則

D. 專業(yè)性原則

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【答案】
D
【解析】

本題考查合規(guī)管理的基本原則。專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度,了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程,并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。參見教材(下冊)P253。

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