基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經典試題：監(jiān)事會的合規(guī)責任

來源: 正保會計網校編輯： 2023/03/31 16:35:31　字體：大小

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單選題

監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督包括（　）。 Ⅰ.對業(yè)務機構的違法行為進行處罰 Ⅱ.通知業(yè)務機構停止其違法行為 Ⅲ.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況 Ⅳ.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責任。監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督包括以下方面：（1）通知業(yè)務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執(zhí)行業(yè)務違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務時，監(jiān)事有權通知他們停止其行為。（2）隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會。

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