基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題：考查督察長的合規(guī)責(zé)任

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/03/31 17:01:00　字體：大小

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單選題

督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項不包括（?。?。

A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

B、公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度

C、公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

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【答案】

【解析】

本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項：（1）公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。（2）公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度。（3）公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

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