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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任
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單選題
公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為（?。?Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?Ⅱ.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì) Ⅲ.參與任何對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往 Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C 【解析】
本題考查業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任。公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟＃?）對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。（3）參與任何對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。（4）參與任何操縱市場(chǎng)的行為。（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責(zé)的行為）關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。點(diǎn)擊進(jìn)入“試題——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
基金從業(yè)：試題《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（03.16）
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