基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金份額登記流程（2022.09.11）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/09/11 11:41:50　字體：大小

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單選題

關于開放式基金份額登記，以下表述錯誤的是（?。?。

A、基金管理人應當自收到投資者的申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回申請的有效性進行確認

B、注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人

C、對于投資者的申購和贖回申請注冊登記機構根據(jù)T+1日的基金份額凈值進行確認處理

D、基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據(jù)確認的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進行的

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【答案】

【解析】

本題考查基金份額登記流程?；鸱蓊~登記過程實際上是基金注冊登記機構通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動進行確認、記賬的過程。這個過程與基金的申購和贖回過程是一致的，具體流程如下：T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構。T+1日，注冊登記機構根據(jù)T日各代銷機構的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，各代銷機構再下發(fā)至各所屬網點：同時，注冊登記機構也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記。如果投資者提交的信息不符合注冊登記的有關規(guī)定，最后的確認信息將是投資者申購和贖回失敗。

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