《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)風(fēng)險（03.19）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/03/19 11:11:38　字體：大小

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單選題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括（?。?Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核 Ⅱ.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度 Ⅲ.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu) Ⅳ.嚴格遵守資金清算制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風(fēng)險。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：（1）對宣傳推介材料進行合規(guī)審核。（2）對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)。（3）制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。（4）加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。參見教材（下冊）P269。

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