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基金從業(yè)《基金法律》每日一練：守法合規(guī)的內(nèi)容（2021.01.17）
夢想有多遠(yuǎn)，就能走多遠(yuǎn)，愿你的夢想終將會如愿以償。對于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅(jiān)持學(xué)習(xí)。正保會計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累幫助大家考取證書。
單選題
基金從業(yè)人員小王經(jīng)過對某公司股票的分析，認(rèn)為有投資價值，便讓自己的妻子投資購買了該股票，但未向公司申報(bào)登記。小王的行為違反了職業(yè)道德規(guī)范中的（ ）原則。
A、客戶至上
B、專業(yè)審慎
C、守法合規(guī)
D、誠實(shí)守信
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。從業(yè)人員小王的妻子依據(jù)小王的推薦進(jìn)行投資，但小王未申報(bào)，屬于違反守法合規(guī)的行為。因小王的推薦是依據(jù)自己的分析，與購買股票無其他關(guān)系，不具備內(nèi)幕交易要素，因此，不是違反誠實(shí)守信的規(guī)范。參見教材（上冊）P162-163。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>
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基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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