2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第10號(hào))

摘要：此次考試安排包含兩部分，一是中文周考，二是英文預(yù)約考。11月29日至12月6日?qǐng)?bào)名，12月13日考試?？荚嚨攸c(diǎn)：北京。

2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告（第10號(hào)）

為滿足行業(yè)發(fā)展和人才引進(jìn)的需要，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）進(jìn)一步豐富考試組織形式，為行業(yè)提供多樣化的考試服務(wù)，將于近期組織基金從業(yè)資格預(yù)約式考試周考（包含英文語種），現(xiàn)將考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、 報(bào)考范圍及條件

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）公募基金管理人、私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級(jí)管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人/督察長等；基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；證券公司大集合產(chǎn)品投資經(jīng)理等。

（四）已向協(xié)會(huì)提交機(jī)構(gòu)登記申請(qǐng)的外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人的外籍高級(jí)管理人員，包括法定代表人、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員，以及負(fù)責(zé)投資、研究、交易的投資管理人員（含基金經(jīng)理）；

合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須報(bào)考中文語種的基金從業(yè)資格考試；

（五）外籍高級(jí)管理人員需取得境外基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)從業(yè)資格，或持有特許金融分析師（CFA）等相關(guān)資格證書，并滿足具備五年以上境外資產(chǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（六）港澳地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員也可參加英文語種的基金從業(yè)資格考試，考試通過后可根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》即CEPA協(xié)議的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)基金從業(yè)資格；

（七）中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

參加基金從業(yè)資格預(yù)約式中文考試周考需滿足以上（一）、（二）、（三）、（七）條件，參加基金從業(yè)資格預(yù)約式英文考試周考需滿足以上（一）、（四）、（五）、（六）、（七）條件。

二、 考試科目

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（中文/英文語種）

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)（僅中文語種）

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)（僅中文語種）

三、 考試教材及大綱

科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊(cè)，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版；具體購買方法詳見協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目，網(wǎng)址鏈接考試教材語種為中文。

科目一中文版考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2019年度修訂）》、科目二將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱（2019年度修訂）》、科目三將按照《股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）考試大綱（2019年度修訂）》組織進(jìn)行。三個(gè)科目考試大綱及科目一英文版考試大綱詳見附件。

四、 考試方式

（一）考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

（二）考試時(shí)間為120分鐘，考試題型均為單選題，題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

五、 報(bào)名方式及時(shí)間安排

采取網(wǎng)上報(bào)名方式，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站（：10080/site）按照要求報(bào)名。

參加中文考試的報(bào)考人員需要先通過預(yù)登記報(bào)名填寫基本信息并上傳所在機(jī)構(gòu)蓋章的《高管任職證明》（見附件模板）。

參加英文考試的報(bào)考人員需要先通過預(yù)登記報(bào)名填寫基本信息并上傳以下資料：

（一）已向協(xié)會(huì)提交機(jī)構(gòu)登記申請(qǐng)的外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人蓋章的中文版《高管任職證明》（見附件模板）；

（二）境外基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)從業(yè)資格或特許金融分析師（CFA）等相關(guān)資格證書；

（三）5年以上境外資產(chǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)歷證明。

經(jīng)審核通過符合報(bào)名條件的，可以正式報(bào)名預(yù)約考試機(jī)位。預(yù)約式考試機(jī)位有限，每場(chǎng)限定報(bào)名名額，先報(bào)先得，額滿為止。

2019年12月份預(yù)約式考試周考（包含英文語種）具體時(shí)間安排如下：

考試時(shí)間	報(bào)名起止時(shí)間	準(zhǔn)考證打印時(shí)間
2019年12月13日	2019年11月29日至2019年12月6日	2019年12月11日至2019年12月13日

六、 考試地點(diǎn)

北京。

七、 報(bào)名繳費(fèi)

每科考試報(bào)名費(fèi)為人民幣65元，可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付，支付方式詳見報(bào)名須知。

已繳費(fèi)報(bào)名成功的報(bào)考人員，在考試報(bào)名結(jié)束前可申請(qǐng)退費(fèi)（詳見報(bào)名須知），未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)選擇退考的報(bào)考人員，不得以未參加考試等理由要求退還報(bào)名費(fèi)。

八、 考試違紀(jì)處理

根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報(bào)名申請(qǐng)；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，分別給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理，并向報(bào)考人員所在單位通報(bào)其違紀(jì)違規(guī)行為；其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任?；饛臉I(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的，協(xié)會(huì)可依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

2015年11月1日起實(shí)施的《刑法（修正案九）》將組織作弊、買賣作弊設(shè)備、買賣試題、替考等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇，在第二百八十四條中新增加了：“在法律規(guī)定的國家考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。 ”

“為他人實(shí)施前款犯罪提供作弊器材或者其他幫助的，依照前款的規(guī)定處罰?！?/p>

“為實(shí)施考試作弊行為，向他人非法出售或者提供第一款規(guī)定的考試的試題、答案的，依照第一款的規(guī)定處罰。”

“代替他人或者讓他人代替自己參加第一款規(guī)定的考試的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金?！?/p>

九、 其他說明

報(bào)考人員可登錄報(bào)名網(wǎng)站（：10080/site）打印準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間、考場(chǎng)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。英文語種的預(yù)約式考試與全國統(tǒng)考和月度預(yù)約式考試的考核標(biāo)準(zhǔn)一致，考試成績合格可取得成績合格證書（成績合格證書可在考試平臺(tái)下載）。

十、 特別提示

（一）個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供基金從業(yè)人員資格試題，騙取報(bào)考人員錢財(cái)。請(qǐng)廣大報(bào)考人員提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。報(bào)考人員發(fā)現(xiàn)以提供基金從業(yè)人員資格試題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

（二）協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn)，不出版考試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)或出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

（三）考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為基金從業(yè)人員資格考試官方報(bào)名網(wǎng)站（：10080/site），請(qǐng)報(bào)考人員直接進(jìn)入上述網(wǎng)頁辦理報(bào)名相關(guān)事宜。為防止釣魚網(wǎng)站竊取報(bào)考人員個(gè)人信息，請(qǐng)報(bào)考人員避免在其他網(wǎng)站通過鏈接的形式跳轉(zhuǎn)到報(bào)名網(wǎng)頁。

十一、 考試報(bào)名咨詢

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站列舉了考試常見問題及解答，請(qǐng)報(bào)考人員登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢；報(bào)考人員也可通過在線客服咨詢相關(guān)問題，撥打人工服務(wù)電話021-61651128進(jìn)行咨詢。

特此公告。

附件：1、高管任職證明

2、 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2019年度修訂）

3、 證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱（2019年度修訂）

4、 股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱（2019年度修訂）

5、 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（英文版）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二○一九年十一月二十九日

1.高管任職證明

2.基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2019年度修訂）

3.證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱（2019年度修訂）

4.股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）考試大綱（2019年度修訂）

5.Syllabus of the Licensing Examination for Fund Practitioners