關(guān)于私募基金信息披露備份系統(tǒng)定向披露功能上線的通知

根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第六條要求，投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。為更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障投資者對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作的知情權(quán)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，私募基金信息披露備份系統(tǒng)（，以下簡稱“信披備份系統(tǒng)”）將于2020年2月14日正式上線定向披露功能模塊?，F(xiàn)將功能上線有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、關(guān)于投資者信息維護(hù)和更新

信披備份系統(tǒng)中私募基金信息披露報(bào)告為私募基金管理人按照《私募投資基金信息披露管理辦法》及私募基金信息披露內(nèi)容與格式指引向協(xié)會(huì)進(jìn)行的備份，協(xié)會(huì)不對(duì)信息披露報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)和審查，信息披露報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性由私募基金管理人自行負(fù)責(zé)。按照上述要求，私募基金管理人負(fù)責(zé)信披備份系統(tǒng)投資者查詢賬號(hào)的維護(hù)和管理工作，包括投資者查詢賬號(hào)開立、啟用、修改和關(guān)閉等。信披備份系統(tǒng)維護(hù)的投資者應(yīng)與私募基金管理人在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”）維護(hù)的正在運(yùn)作的自主發(fā)行類私募基金的一級(jí)投資者保持一致。

針對(duì)新備案私募基金的投資者，私募基金管理人應(yīng)自相關(guān)私募基金備案通過之日起在信披備份系統(tǒng)維護(hù)該投資者查詢賬號(hào)；針對(duì)存量私募基金的新增投資者，私募基金管理人應(yīng)自相關(guān)私募基金在AMBERS系統(tǒng)完成季度更新之日起在信披備份系統(tǒng)維護(hù)該投資者查詢賬號(hào)；針對(duì)存量私募基金的已退出投資者，信披備份系統(tǒng)將于相關(guān)私募基金在AMBERS系統(tǒng)完成季度更新的第二日自動(dòng)取消該投資者查詢賬號(hào)對(duì)應(yīng)基金勾稽信息，私募基金管理人也可自行根據(jù)投資者退出時(shí)點(diǎn)手動(dòng)維護(hù)投資者查詢賬號(hào)信息。針對(duì)相關(guān)投資者已全部贖回私募基金管理人管理的私募基金的，私募基金管理人應(yīng)關(guān)閉該投資者的查詢賬號(hào)。

為方便投資者反饋及問詢，私募基金管理人應(yīng)在信披備份系統(tǒng)中向投資者提供本機(jī)構(gòu)維護(hù)定向披露功能的聯(lián)系人信息。

二、關(guān)于投資者登錄查詢  

信披備份系統(tǒng)增加投資者登錄查詢端口，投資者可使用在私募基金管理人處留存的電子郵箱獲取的私募基金管理人登記編碼、投資者賬號(hào)和初始密碼進(jìn)行登錄。投資者首次登錄信披備份系統(tǒng)需填寫在私募基金管理人處留存的有效證件號(hào)碼驗(yàn)證身份信息，并修改登錄密碼。投資者購買多家私募基金管理人管理的私募基金的，在每個(gè)私募基金管理人處有唯一投資者查詢賬號(hào)，查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露報(bào)告時(shí)，應(yīng)分別使用相應(yīng)私募基金管理人的登記編碼、投資者賬號(hào)和密碼進(jìn)行登錄。

 投資者登錄信披備份系統(tǒng)后可查看已購買的私募基金管理人管理的私募基金信息披露報(bào)告。其中，若投資者是在相關(guān)私募基金備案時(shí)已被列入AMBERS系統(tǒng)該私募基金的投資者名錄的，可查看該私募基金自備案以來的全部信息披露報(bào)告；若投資者是在相關(guān)私募基金備案后新申購的，可查看該投資者申購時(shí)點(diǎn)所處季度末對(duì)應(yīng)的信息披露報(bào)告及之后的全部報(bào)告；若投資者已贖回相關(guān)私募基金的，將不可查看該私募基金信息披露報(bào)告。

投資者可針對(duì)私募基金信息披露報(bào)告內(nèi)容與私募基金管理人通過其他方式或渠道披露給投資者信息的一致性進(jìn)行評(píng)價(jià)。投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人在協(xié)會(huì)備份的信息披露報(bào)告內(nèi)容與該私募基金管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，請(qǐng)通過信息披露報(bào)告的評(píng)價(jià)頁面點(diǎn)擊“不一致”，并在評(píng)價(jià)說明列明具體原因。投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人存在違法違規(guī)情況的，可通過“私募基金管理人公示平臺(tái)（）”點(diǎn)擊該管理人公示信息頁面中的“投訴”按鈕，在線填寫并提交投訴信息；或?qū)⑼对V相關(guān)文件郵寄至協(xié)會(huì)；或現(xiàn)場(chǎng)提交。郵寄或現(xiàn)場(chǎng)提交地址為北京市西城區(qū)月壇大廈A座25層，郵寄時(shí)請(qǐng)標(biāo)明“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法律部收”。

三、關(guān)于上線安排

 為確保信披備份系統(tǒng)定向披露功能平穩(wěn)上線，本著不溯及既往原則，定向披露功能上線后，信披備份系統(tǒng)將僅向投資者提供2019年末及以后各期私募基金信息披露報(bào)告，即私募證券投資基金2019年12月月報(bào)（如有）、2019年四季度報(bào)告、2019年年度報(bào)告及以后各期報(bào)告；私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2019年四季度報(bào)告（如有）、2019年年度報(bào)告及以后各期報(bào)告。此外，對(duì)于私募資產(chǎn)配置基金及其他私募投資基金，如投資者要求通過信披備份系統(tǒng)查詢所購買私募基金信息披露報(bào)告的，相關(guān)私募基金管理人可參照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)-適用于私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金》在信披備份系統(tǒng)備份私募基金信息披露報(bào)告，并為投資者創(chuàng)建查詢賬號(hào)。

   特此通知。                                                                                                               

                                                                                                                              二〇一九年十二月二日

                                                                                                                             中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

為了方便各位參加基金從業(yè)資格考試的考試查詢有關(guān)考試的信息，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了更多相關(guān)考試的信息，更多信息可以進(jìn)入了解！更多信息，點(diǎn)擊進(jìn)入。

相關(guān)閱讀