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基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范知識點：反洗錢合規(guī)性風險管理
2016年11月基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家更好地學習基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！
反洗錢合規(guī)性風險管理措施
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括：
（1）建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
（2）嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。
（3）從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。
（4）建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
（5）制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。
反洗錢合規(guī)性風險是基金管理人違反相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉移，受到相關處罰和損失的風險。中國資本市場反洗錢的主要金融機構是基金管理人。
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