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2016年基金從業(yè)第三次統(tǒng)考考試時間為11月26日-27日,正保會計網(wǎng)校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點,希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。
基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心,相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶,出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險,被稱為銷售合規(guī)性風險。
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,銷售合規(guī)性風險管理主要措施包括:
(1)對宣傳推介材料進行合規(guī)審核。
(2)加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督,防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
(3)制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施,防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。
(4)對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核,對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查,嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)。
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