2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：審慎監(jiān)管原則

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2017/01/11 14:43:21　字體：大小

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知識點：基金監(jiān)管中審慎監(jiān)管原則

1.審慎監(jiān)管，也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”，其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項監(jiān)管原則，旨在通過償付能力監(jiān)管和風(fēng)險防控制度體系，維護(hù)投資人或者存款人對金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心。

2.基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則，是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重基金機(jī)構(gòu)的償付能力和風(fēng)險防控，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

3.審慎監(jiān)管原則貫穿于基金市場準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管的全過程，體現(xiàn)為基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動性等方面的監(jiān)管規(guī)制。

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