基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為具有智商高、電子化、行為隱蔽、手段多樣、涉案金額高、社會(huì)危害大等特點(diǎn)，因此，必須強(qiáng)化基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法權(quán)限，豐富調(diào)查手段，才能有效打擊基金違法行為，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)投資人的合法權(quán)益。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：

1.檢查

檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。要實(shí)現(xiàn)對(duì)基金市場(chǎng)的有效監(jiān)管，僅有事后處置是不夠的，更應(yīng)該強(qiáng)化事中監(jiān)管。加強(qiáng)日常的現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促基金機(jī)構(gòu)守法合規(guī)地進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期地對(duì)基金機(jī)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進(jìn)行檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料?，F(xiàn)場(chǎng)檢查是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員親臨基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)場(chǎng)所，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報(bào)、查驗(yàn)資料等方式進(jìn)行實(shí)地檢查。

2.調(diào)查取證

查處基金違法案件是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法定職責(zé)之一，而調(diào)查取證是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。為便于查明事實(shí)、獲取和保全證據(jù)，《證券投資基金法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)以下職權(quán)：

①進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

②詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明；

③查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料；

④查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；

⑤對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

⑥查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

⑦對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

當(dāng)事人操縱證券幣場(chǎng)等行為可能會(huì)引起證券市場(chǎng)價(jià)格的巨大波動(dòng)，如果任其繼續(xù)進(jìn)行交易，極有可能會(huì)破壞正常的證券市場(chǎng)秩序，損害投資者的合法權(quán)益，因此，《證券投資基金法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)l5個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

3.行政處罰

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金機(jī)構(gòu)以及基金機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員、基金機(jī)構(gòu)的股東和實(shí)際控制人等在基金活動(dòng)中存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員或者相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法進(jìn)行行政處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施主要包括：沒(méi)收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)時(shí)，被調(diào)查、檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢(mèng)想成真！

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