基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：基金業(yè)協(xié)會(huì)

一、我國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展

我國(guó)基金行業(yè)最初是以相對(duì)松散的基金業(yè)聯(lián)席會(huì)議的形式開展行業(yè)自律工作的。隨著基金管理公司的增加和基金市場(chǎng)的發(fā)展，2001年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。2004年l2月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。該會(huì)員部有基金管理公司、托管銀行、基金代銷機(jī)構(gòu)等90余家會(huì)員，并成立了基金業(yè)委員會(huì)、基金銷售專業(yè)委員會(huì)、基金托管專業(yè)委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)，在制定和完善行業(yè)自律規(guī)則、加強(qiáng)行業(yè)自律管理、反映行業(yè)呼聲和建議、組織行業(yè)培訓(xùn)和交流、強(qiáng)化投資者教育等方面做了大量工作。

為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲，促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。在此基礎(chǔ)上，2013年《證券投資基金法》專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”一章，詳細(xì)規(guī)定了基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)等內(nèi)容，為確定基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

二、基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成

基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法成立基金業(yè)協(xié)會(huì)，進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)。會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員；基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為聯(lián)席會(huì)員；證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為特別會(huì)員。

基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；饦I(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，理事會(huì)依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開展日常工作，其會(huì)議機(jī)制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會(huì)章程規(guī)定。

三、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：

①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

⑤提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案

⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢(mèng)想成真！

點(diǎn)擊進(jìn)入論壇查看>>

基金從業(yè)直達(dá)秘籍>>