基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：ETF和LOF份額的認(rèn)購(gòu)

開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)

封閉式基金的認(rèn)購(gòu)

ETF和LOF份額的認(rèn)購(gòu)

QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)

分級(jí)基金份額的認(rèn)購(gòu)

ETF和LOF份額的認(rèn)購(gòu)

一、ETF份額的認(rèn)購(gòu)

與普通的開(kāi)放式基金不同，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額所支付的對(duì)價(jià)種類，ETF份額的認(rèn)購(gòu)又可分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)?，F(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指用現(xiàn)金換購(gòu)ETF份額的行為，證券認(rèn)購(gòu)是指用指定證券換購(gòu)ETF份額的行為。投資者一般可選擇場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以及證券認(rèn)購(gòu)等方式認(rèn)購(gòu)ETF份額。

（1）場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售，投資者進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有滬、深證券賬戶。

（2）場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)，投資者進(jìn)行場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有開(kāi)放式基金賬戶或者滬、深證券賬戶。

（3）證券認(rèn)購(gòu)

指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)對(duì)指定的證券進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，投資者進(jìn)行證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有滬、深A(yù)股證券賬戶。

二、LOF份額認(rèn)購(gòu)

目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)，因此，本部分關(guān)于LOF的介紹主要以深圳證券交易所LOF的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。

LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。

（1）場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)。

（3）場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

基金募集期間，投資者可以通過(guò)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額。

場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶；場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證交所開(kāi)放式基金賬戶。

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢(mèng)想成真！

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