新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金銷售人員禁止性規(guī)范
基金銷售人員禁止性規(guī)范
一、基金銷售人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。
二、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當客觀、全面、準確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。
三、基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
四、基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構的銷售網(wǎng)點、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項。
五、基金銷售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業(yè)務，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求。
六、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應及時交所在機構建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關信息。
七、基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務時，應當按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關費用，不得收取其他額外費用，也不得對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用。
基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：
（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。
（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。
（3）詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。
（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。
（5）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務。
（6）違規(guī)接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。
（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。
（8）承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。
（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。
（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。
（11）從事其他任何可能有損其所在機構和基金業(yè)聲譽的行為。
基金從業(yè)2016年第三次預約考試時間為6月18日，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)！
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
