新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點：銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件
基金從業(yè)2016年第三次預(yù)約考試時間為6月18日，為幫助廣大考生順利通過考試！正保會計網(wǎng)校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。
基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件
為了規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》。其中規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格。同時應(yīng)具備以下條件：
（1）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行；
（2）財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；
（3）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；
（4）有安全、高效的辦理基金發(fā)信、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（5）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；
（6）有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系；
（7）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；
（8）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；
（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
