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2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開考,為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè),正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點,希望對大家有所幫助。祝您夢想成真!
信息披露合規(guī)性風(fēng)險
由于基金管理人在資本市場的特殊地位,其相關(guān)信息可能對市場造成較大的影響,妨礙市場公平交易原則,所以,基金管理人一般要求按照相關(guān)規(guī)定披露信息。
基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險是指基金管理人在信息披露過程中,違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章,對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽,受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括:
(1)建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門,并明確其對提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負全部責(zé)任。
(2)信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。
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