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提示:
1、題目只是檢測(cè)學(xué)習(xí)的一種方式,不論對(duì)錯(cuò),都應(yīng)該靜下心來復(fù)盤;
2、錯(cuò)題最能起到查漏補(bǔ)缺的效果,做完后,大家要明白為什么做錯(cuò),并拿下知識(shí)點(diǎn);
3、不要太過糾結(jié)正確率。
第一題:
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)?;饦I(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證,故ACD錯(cuò)誤。
相互制約原則指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡?;鸸芾砣藘?nèi)部的一項(xiàng)業(yè)務(wù),如果經(jīng)過兩個(gè)以上的相互制約環(huán)節(jié)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和核查,其發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率就很低。就具體的內(nèi)部控制措施來說,相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系。從橫向關(guān)系來講,完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明;從縱向關(guān)系來講,完成某個(gè)工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和環(huán)節(jié),以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督,上級(jí)受下級(jí)牽制。只有經(jīng)過橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約,才能使發(fā)生的錯(cuò)弊減少到較低程度,或者即使發(fā)生問題,也易盡早發(fā)現(xiàn),便于及時(shí)糾正。C選項(xiàng),公司財(cái)務(wù)部未作審核,直按接收基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬,明顯是違背了相互制約的原則。
第三題:
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個(gè)因素:一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例,二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例,二是基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度,四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。同時(shí)綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資最低金額、募集方式等因素。
第四題:
以下投資者可以買賣上市交易的封閉式基金的( )。
Ⅰ.開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶及資金賬戶的投資者
Ⅱ.開立了滬、深基金賬戶和資金賬戶,未開立滬、深證券賬戶的投資者
Ⅲ.開立了滬、深證券賬戶和資金賬戶,未開立滬、深基金賬戶的投資者
Ⅳ.開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶,未開立資金賬戶的投資者
A Ⅰ、Ⅲ、IV
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。(資金賬戶必須開立,所以Ⅳ錯(cuò)誤)
第五題:
基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。(A項(xiàng)錯(cuò)誤) 基金宣傳推介材料不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)。(B項(xiàng)錯(cuò)誤) 基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰,應(yīng)當(dāng)特別注意:①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下,不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強(qiáng)”“唯一”等表述; ②不得使用“坐亦財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述;③不得使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述; ④不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。(D項(xiàng)錯(cuò)誤)
以上題目如果都能做對(duì),那你就太棒了;如果不能完全做對(duì)也沒關(guān)系,知道自己在這科哪里不足,牟足勁去學(xué)習(xí)就好了。2021年基金從業(yè)考試“余額”不多,希望同學(xué)們都能抓緊時(shí)間備考學(xué)習(xí)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校根據(jù)不同考生推出超值精品班、高效實(shí)驗(yàn)班,集結(jié)業(yè)內(nèi)講師,讓你省時(shí)高效備考;有教學(xué)老師在線為你答疑,消滅你的難題;支持多種設(shè)備看課,手機(jī)、平板隨時(shí)隨地,不浪費(fèi)每一分鐘...正保會(huì)計(jì)網(wǎng)?;饛臉I(yè)輔導(dǎo)課程優(yōu)點(diǎn)太多,小編有點(diǎn)說不完,點(diǎn)擊這里自己了解一下吧>> 課程詳情>>
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