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基金從業(yè)資格證書怎么注冊(cè)?有時(shí)間限制嗎?

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:咕嘟 2024/01/02 12:17:08 字體:

不少同學(xué)通過(guò)基金從業(yè)考試,拿到合格證以后,不太清楚基金從業(yè)資格證書的申請(qǐng)注冊(cè)流程。今天就讓小編來(lái)整體講講吧!看完這篇詳細(xì)的介紹,相信你一定就明白如何操作啦!

申報(bào)主體及時(shí)間

基金從業(yè)資格證書由公司向協(xié)會(huì)提交注冊(cè)申請(qǐng),需要在成績(jī)有效期內(nèi)進(jìn)行注冊(cè)。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的通知可知,考生通過(guò)基金從業(yè)資格考試后,需要在4年內(nèi)由所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格證,個(gè)人是沒有權(quán)限申請(qǐng)的。

連續(xù)4年以上未從事基金業(yè)務(wù)的人員,從業(yè)資格被注銷后再次申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)之前2年內(nèi)完成不少于30學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、通過(guò)基金從業(yè)考試或者符合協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

基金從業(yè)證書注冊(cè)條件

申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的人員(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)品行良好,具有良好的職業(yè)道德;

(二)通過(guò)基金從業(yè)考試,或者符合協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件;

(三)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(四)最近3年未因犯罪被判處刑罰;

(五)不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;

(六)最近5年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格;

(七)未被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施,或者執(zhí)行期已屆滿;

(八)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

申請(qǐng)人豁免基金從業(yè)考試全部或者部分科目的,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定,具備從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)能力,掌握基金業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的專業(yè)知識(shí),最近5年未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施、未被金融行業(yè)自律組織采取自律處分或者自律管理措施。境外人員申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的,依據(jù)國(guó)家有關(guān)政策及安排等辦理。

符合規(guī)定的基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人不具備本條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件,按照規(guī)定通過(guò)協(xié)會(huì)認(rèn)可的專項(xiàng)培訓(xùn)并考核合格的,自合格之日起2年內(nèi),視同臨時(shí)具備從業(yè)資格注冊(cè)條件。注冊(cè)臨時(shí)從業(yè)資格的從業(yè)人員符合相關(guān)規(guī)定的,可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)為從業(yè)資格。


基金從業(yè)證書注冊(cè)流程

第一步:打印成績(jī)合格證

基金從業(yè)考試一般在考后7個(gè)工作日左右可以查到成績(jī),成績(jī)公布后7個(gè)工作日左右就可以打印相應(yīng)科目的成績(jī)單了,也就是成績(jī)合格證。

第二步:個(gè)人向企業(yè)提出申請(qǐng)

按照相關(guān)規(guī)定,基金從業(yè)資格證書需要由個(gè)人所在企業(yè)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè),一般情況下個(gè)人是不能申請(qǐng)的。所以,首先需要個(gè)人向企業(yè)提出申請(qǐng)。有申請(qǐng)注冊(cè)資格的企業(yè)包括基金管理公司、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司和其他基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的企業(yè)。

第三步:企業(yè)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)

個(gè)人提交申請(qǐng)經(jīng)由所在企業(yè)審核通過(guò)后,企業(yè)需登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站提交申請(qǐng)。進(jìn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站—從業(yè)人員管理平臺(tái),使用企業(yè)本身的管理賬號(hào)登陸后,按照流程提交申請(qǐng)。

第四步:公示基金從業(yè)資格證申請(qǐng)結(jié)果

企業(yè)申請(qǐng)流程提交后,基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行審核受理,審核通過(guò)后會(huì)在基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公布結(jié)果。考生可在基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺(tái)—從業(yè)人員管理信息,基金從業(yè)人員申請(qǐng)注冊(cè)公示中查詢。

第五步:打印基金從業(yè)資格證書

協(xié)會(huì)審核通過(guò)后考生已取得基金從業(yè)資格證書,但需要考生自行到基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站—從業(yè)人員管理—資格平臺(tái),點(diǎn)擊從業(yè)人員管理系統(tǒng)進(jìn)行打印,協(xié)會(huì)不會(huì)另行頒發(fā)。

這次知道如何操作了吧?

小編提醒:如果已經(jīng)拿到成績(jī)合格證明又滿足申請(qǐng)條件的考生,小編還是建議大家盡快和所在公司溝通去完成申請(qǐng)流程。畢竟,這件事是有有效期的,越早拿到證書,對(duì)自己的職業(yè)生涯也更有利。

希望大家都能順利拿到自己的基金從業(yè)證書呦!

說(shuō)明:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以相關(guān)部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)。

以上就是基金考試的相關(guān)信息,后期小編也會(huì)為大家持續(xù)更新考試干貨,可關(guān)注【  復(fù)習(xí)指導(dǎo)  】查看哦~如果還有其它問(wèn)題,可以點(diǎn)擊此處進(jìn)行咨詢>>

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