2021-2023年寧夏回族自治區(qū)政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：

為支持寧夏回族自治區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，根據(jù)財(cái)政部有關(guān)規(guī)定，經(jīng)寧夏回族自治區(qū)人民政府同意，決定公開(kāi)發(fā)行2023年寧夏回族自治區(qū)政府一般債券（二期）、再融資一般債券（二期）和再融資專(zhuān)項(xiàng)債券（一期）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本批債券”）?，F(xiàn)就本批債券發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：

一、發(fā)行條件

（一）發(fā)行場(chǎng)所。本批債券通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行。

（二）品種和數(shù)量。本批債券為記賬式固定利率附息債，共3期，計(jì)劃發(fā)行面值總額為39.3283億元。

（三）時(shí)間安排。2023年5月16日9:30-10:10招標(biāo)，5月17日開(kāi)始計(jì)息。

（四）上市安排。本批債券按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行上市交易。

（五）發(fā)行手續(xù)費(fèi)率。本批債券發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為承銷(xiāo)面值的0.8‰，由寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。

（六）債券具體信息及兌付安排。

本批債券由寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳辦理還本付息事宜。

二、招投標(biāo)

（一）招標(biāo)方式。招標(biāo)總量39.3283億元，采用單一價(jià)格荷蘭式招標(biāo)方式，標(biāo)的為利率，每期債券全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期債券的票面利率。

（二）時(shí)間安排。2023年5月16日9:30-10:10為競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)時(shí)間。

（三）參與機(jī)構(gòu)。2021-2023年寧夏回族自治區(qū)政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承銷(xiāo)團(tuán)成員”，名單見(jiàn)附件）有資格參與本次投標(biāo)。

（四）標(biāo)位限定。每一承銷(xiāo)團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為60個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招標(biāo)日前1至5個(gè)工作日（含第1和第5個(gè)工作日）財(cái)政部公布的財(cái)政部-中國(guó)國(guó)債收益率曲線中，相同待償期的國(guó)債收益率算術(shù)平均值向上浮動(dòng)0-30%（四舍五入計(jì)算到0.01%）。

（五）招標(biāo)系統(tǒng)。寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳于招標(biāo)日通過(guò)財(cái)政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)組織招投標(biāo)工作。

三、分銷(xiāo)

本批債券采取場(chǎng)內(nèi)掛牌和場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同的方式分銷(xiāo)，可于招投標(biāo)結(jié)束至繳款日(2023年5月17日)進(jìn)行分銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)成員間不得分銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)成員根據(jù)市場(chǎng)情況自定分銷(xiāo)價(jià)格。

四、發(fā)行款繳納

承銷(xiāo)團(tuán)成員于2023年5月17日16:00前，按照承銷(xiāo)額度及繳款通知書(shū)上確定金額將發(fā)行款通過(guò)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)繳入寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳指定賬戶(hù)。繳款日期以寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳指定賬戶(hù)收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。承銷(xiāo)團(tuán)成員未按時(shí)繳付發(fā)行款的，按規(guī)定將違約金通過(guò)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)繳入寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳指定賬戶(hù)。支付報(bào)文中附言為必錄項(xiàng)，填寫(xiě)時(shí)應(yīng)當(dāng)注明繳款機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、債券名稱(chēng)及資金用途，如：××公司支付2023年寧夏政府一般/再融資一般/再融資專(zhuān)項(xiàng)債券（×期）發(fā)行款（或逾期違約金）。

寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳收款信息：

賬戶(hù)名稱(chēng)：寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳

賬號(hào)：290000000002271001

開(kāi)戶(hù)銀行：國(guó)家金庫(kù)寧夏區(qū)分庫(kù)

匯入行行號(hào)：011871000017

五、其他

根據(jù)《財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于地方政府債券利息免征所得稅問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2013〕5號(hào)）規(guī)定，對(duì)企業(yè)和個(gè)人取得的2023年寧夏回族自治區(qū)政府債券利息所得，免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅。

除上述有關(guān)規(guī)定外，本次發(fā)行工作按《自治區(qū)財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)〈寧夏回族自治區(qū)政府債券招標(biāo)發(fā)行兌付辦法〉的通知》（寧財(cái)債發(fā)〔2021〕84號(hào)）、《自治區(qū)財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)〈寧夏回族自治區(qū)政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉的通知》（寧財(cái)債發(fā)〔2021〕85號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。

附件：2021-2023年寧夏回族自治區(qū)政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員名單

寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳

2023年5月8日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

附件

2021-2023年寧夏回族自治區(qū)政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員名單

（排名不分先后）

一、主承銷(xiāo)商

1．中國(guó)工商銀行股份有限公司

2．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

3．中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

4．中國(guó)銀行股份有限公司

5．交通銀行股份有限公司

6．中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司

7．中國(guó)民生銀行股份有限公司

8．興業(yè)銀行股份有限公司

9．寧夏黃河農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

二、承銷(xiāo)團(tuán)一般成員

10．招商銀行股份有限公司

11．寧夏銀行股份有限公司

12．上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

13．石嘴山銀行股份有限公司

14．華夏銀行股份有限公司

15．中信銀行股份有限公司

16．中國(guó)光大銀行股份有限公司

17．富邦華一銀行有限公司

18．成都銀行股份有限公司

19．平安銀行股份有限公司

20．中信證券股份有限公司

21．華泰證券股份有限公司

22．國(guó)泰君安證券股份有限公司

23．東方證券股份有限公司

24．光大證券股份有限公司

25．中國(guó)銀河證券股份有限公司

26．中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

27．海通證券股份有限公司

28．申萬(wàn)宏源證券有限公司

29．招商證券股份有限公司

30．廣發(fā)證券股份有限公司

31．中德證券有限責(zé)任公司

32．平安證券股份有限公司

33．中銀國(guó)際證券股份有限公司

34．興業(yè)證券股份有限公司

35．華西證券股份有限公司

36．聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司

37．國(guó)盛證劵有限責(zé)任公司

38．民生證券股份有限公司

39．中泰證券股份有限公司

40．長(zhǎng)江證券股份有限公司

41．國(guó)信證券股份有限公司

42．國(guó)新證券股份有限公司

43．國(guó)開(kāi)證券股份有限公司

44．九州證券股份有限公司

45．第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

46．東北證券股份有限公司

47．華創(chuàng)證劵有限責(zé)任公司

48．財(cái)達(dá)證劵股份有限公司

49．方正證劵承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司

50．萬(wàn)聯(lián)證劵股份有限公司

51．浙商證券股份有限公司

52．申港證劵股份有限公司

53．華鑫證券有限責(zé)任公司

54．安信證劵股份有限公司

55．國(guó)金證劵股份有限公司

56．開(kāi)源證劵股份有限公司

57．華林證劵股份有限公司

58．中山證劵有限責(zé)任公司

59．東興證劵股份有限公司

60．萬(wàn)和證劵股份有限公司

61．國(guó)海證劵股份有限公司

62．南京證劵股份有限公司

63．中航證劵有限公司

64．西南證劵股份有限公司

65．國(guó)都證劵股份有限公司

66．長(zhǎng)城證劵股份有限公司

67．中信建投證券股份有限公司

68．東方財(cái)富證券股份有限公司

69．信達(dá)證券股份有限公司

70．華福證券有限責(zé)任公司

71．德邦證券股份有限公司

72．華金證券股份有限公司

73．太平洋證券股份有限公司

74．上海證券有限責(zé)任公司

75．首創(chuàng)證券股份有限公司

76．國(guó)元證券股份有限公司

77．東莞證券股份有限公司

78．財(cái)信證券股份有限公司

79．天風(fēng)證券股份有限公司

80．五礦證券有限公司

寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳辦公室

2023年5月8日印發(fā)